2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件，说法错误的是（）。【单选题】

A.净资本不低于人民币5000万元

B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人

C.保荐代表人不少于4人

D.注册资本不低于人民币1亿元

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；（5）保荐代表人不少于4人；（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（7）中国证监会规定的其他条件。

2、根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于承销团的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作

B.证券发行由2家证券公司联合主承销的，可以约定由其中1家承担主承销商责任，履行相关义务

C.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商

D.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销

正确答案:A、C、D

答案解析:B项错误，证券发行由2家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承诮责任，履行相关义务。

3、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐工作底稿的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程

B.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿

C.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档

D.保荐工作底稿保存期不少于5年

正确答案:D

答案解析:保荐工作底稿保存期不少于20年。

4、发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（） 。【多选题】

A.首次公开发行股票并在主板上市

B.中小企业版上市公司发行公司债券

C.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券

D.创业板上市公司暂停上市后恢复上市

正确答案:A、D

答案解析:选项A正确，首次公开发行股票并在主板上市应当聘请保荐机构；选项B错误，发行公司债券不需要聘请保荐机构；选项C错误，创业板上市公司不可以发行分离交易的可转换公司债券；选项D正确，上市公司暂停上市后恢复上市的，需要聘请保荐机构进行持续督导。 《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市；（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；（3）中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)认定的其他情形。

5、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.注册资本应不低于人民币2亿元

B.净资本应不低于人民币5 000万元

C.应具有良好的保荐业务团队且专业机构合理，从业人员不少于30人

D.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人

正确答案:B、D

答案解析:A项，注册资本应不低于人民币1亿元。C项，从业人员不少于35人。