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2024年保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试题0130
帮考网校2024-01-30 16:15
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2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》,在尽职调查过程中,对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过(),或者 债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过()的,应该视为重要债务人。【单选题】

A.15% ;25%

B.10% ;20%

C. 15% ;20%

D.10%;25%

E.10% ;30%

正确答案:C

答案解析:《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》规定,尽职调查过程中,对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过15%,或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的 比例超过20%的,应当视为重要债务人。对于重要债务人,应当全面调查其经营情况及财务状况, 反映其偿付能力和资信水平。

2、在运用资本资产定价模型时,要估计的参数有(     )。Ⅰ.无风险收益率 Ⅱ.市场收益率 Ⅲ.证券或投资组合的β系数 Ⅳ.单个证券或投资组合的方差 Ⅴ.单个证券或投资组合的平均值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:资本资产定价模型的公式为:故在运用该模型时,要估计无风险收益率  市场收益率 证券或投资组合的β系数三项参数。

3、某公司的可转换债券,面值为1000元,转换价格为25元,当前市场价格为1200元,其标的股票当前的市场价格为26元,以下说法正确的是()。【多选题】

A.该债券转换比例为40

B.该债券当前的转换平价为30元

C.该债券转换升水160元

D.该债券转换贴水160元

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确:该债券转换比例=1000÷25 =40(股);(A正确)该债券当前的转换价值=40×26 =1 040(元);该债券当前的转换平价=1200÷40 =30(元);(B正确)由于标的股票当前的市场价格(26元)小于按当前该债券市场价格(1200元)计算的转换平价(30元),所以按当前的1200元价格购买该债券并立即转股对投资者不利。由于该债券1200元的市场价格大于其1040元的转换价值,因此该债券当前处于转换升水状态:该债券转换升水=1200-1040 =160(元);(C正确、D错误)该债券转换升水比率=(160÷1040)×l00%=(30-26)÷26×100%=15.38%

4、根据《优先股试点管理办法》,下列属于上市公司公开发行优先股应当满足的条件有()。【多选题】

A.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于优先股一年的股息

B.最近3年的审计报告为标准审计报告或带强调事项段的无保留意见的审计报告

C.最近3个会计年度连续盈利,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以孰低者作为计算依据

D.最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《优先股试点管理办法》的规定, 上市公司公开发行优先股,公司及其控股股东或 实际控制人最近12个月内应当不存在违反向投资者作出的公开承诺的行为。

5、公开招标方式中,全场有效投标总额( )当期国债招标额时,所有有效投标全额募入。【选择题】

A.大于

B.小于或等于

C.大于或等于

D.等于

E.小于

正确答案:B

答案解析:公开招标方式中,全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时,所有有效投标全额募入;全场有效投标总额大于当期国债招标额时,按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入,直到募满招标额为止。

6、发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列()情形的,应及时提出回避。【选择题】

A.某发审委委员持有发行人的股票

B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触

C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系

D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

正确答案:D

答案解析:根据《发行审核委员会办法》第十五条规定,发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列情形之一的,应及时提出回避:①发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事(含独立董事,下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的,②发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的,③发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的,④发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的,⑤发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的,⑥中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。所称亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

7、除()方式外,投资者不得在证券交易所外公开求购上市公司的股份。【单选题】

A.协议收购

B.要约收购

C.场外收购

D.间接收购

E.直接收购

正确答案:B

答案解析:选项B正确:《上市公司收购管理办法》第四十六条规定,除要约方式外,投资者不得在证券交易所外公开求购上市公司的股份。

8、保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括下列内容()。【多选题】

A.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件

B.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

C.保荐机构与发行人的关联关系

D.相关承诺事项

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020)第25条规定:保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容:(1)逐说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件;(A包括)(2)对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排;(B包括)(3)保荐机构与发行人的关联关系;(C包括)(4)相关承诺事项;(D包括)(5)中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

9、根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务立项阶段内部控制的说法,正确的有()。【多选题】

A.未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同

B.每次参加立项审议的委员人数不得少于7人

C.每次参加立项审议的委员中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3

D.立项委员不得参与其负责或可能存在利益冲突项目的表决

正确答案:A、C、D

答案解析:证券公司应当明确立项审议的其体规则和表决机制,每次参加立项审议的委员人数不得少于5人,其中,来自内部控制部门的委员人 数不得低于参会委员总人数的1/3。同意立项的 决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过。

10、下列关于可转换证券的价值的说法中,正确的有()。【多选题】

A.投资价值是指它作为不具有转股选择权的一种证券的价值,一般不高于市场价值

B.转换价值等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积,一般不高于市场价值

C.理论价值指可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按票面利率折算的现值

D.市场价值就是可转换证券的市场价格

正确答案:A、B、D

答案解析:C项,可转换公司债券的理论价值是指将可转换公司债券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。

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