2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以下哪些事项需要优先股股东参与股东大会并进行表决（）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.增加注册资本超过10%Ⅲ.公司合并Ⅳ.发行优先股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：

2、长江公司由投资者甲、乙、丙三方组成，三者之间的协议规定，75%以上的表决权即可对安排的相关活动作出决策。假定甲、乙、丙任意两方均可达成一致意见，但三方不可能达成一致意见。下列项目中属于共同控制的是（）。【选择题】

A.甲公司、乙公司、丙公司在长江公司中拥有的表决权分别为50%，25%，25%

B.甲公司、乙公司、丙公司在长江公司中拥有的表决权分别为55%，15%，30%

C.甲公司、乙公司、丙公司在长江公司中拥有的表决权分别为80%，15%，5%

D.甲公司、乙公司、丙公司在长江公司中拥有的表决权分别为40%，30%，30%

E.甲公司、乙公司、丙公司在长江公司中拥有的表决权分别为50%，20%，10%

正确答案:B

答案解析:选项A中，甲公司和乙公司、甲公司和丙公司是能够集体控制该安排的两个组合，如果存在两个或两个以上的参与方能够集体控制某项安排的，不构成共同控制；选项C中，甲公司可以对长江企业实施控制，不属于共同控制范围；选项D中，任意两个投资者持股比例都达不到75%，不属于共同控制；选项E中，任意两个投资者持股比例都达不到75%，不属于共同控制。

3、A公司的股票在上海证券交易所发行上市，根据规定，该公司应当向证券交易所提交内部控制自我评估报告，下列各项不属于该报告内容的是（）。【选择题】

A.内控制度是否有效实施

B.对下一年度内部控制检查监督工作计划完成情况的预测

C.内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况

D.下一年度内部控制有关工作计划

E.内控制度是否建立健全

正确答案:B

答案解析:选项B正确：董事会应根据内部控制检查监督工作报告及相关信息，评价公司内部控制的建立和实施情况，形成内部控制自我评估报告。根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》第三十三条规定，公司内部控制自我评估报告至少应包括如下内容：（一）内控制度是否建立健全；（二） 内控制度是否有效实施；（三） 内部控制检查监督工作的情况；（四） 内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况； （五） 对本年度内部控制检查监督工作计划完成情况的评价；（六）完善内控制度的有关措施； （七） 下一年度内部控制有关工作计划。

4、关于非上市公众公司收购的收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，下列说法正确的是（）。 I.自该事实发生之日起2年内不得收购公众公司II.涉嫌操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行调查，依法追究其法律责任 III.收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会视情节轻重，可自确认之日起采取3个月至12个月内不接受该机构出具的相关专项文件的监管措施，并依法追究其法律责任IV.收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会视情节轻重，可自确认之日起采取12个月至36个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施，并依法追究其法律责任V.中国证监会可采取罚款的监管措施【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、III、IV、V

正确答案:A

答案解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第三十五条，收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起2年内不得收购公众公司，涉嫌操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行调查，依法追究其法律责任。前款规定的收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会视情节轻重，自确认之日起采取3个月至12个月内不接受该机构出具的相关专项文件、12个月至36个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施，并依法追究其法律责任。

5、首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（）。Ⅰ.做定量分析 Ⅱ.遵循重要性原则 Ⅲ.披露应当充分、准确、具体 Ⅳ.有针对性 Ⅴ.有持续性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的要求包括以下几点：发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素；同时，针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素。对披露的风险因素应作定量分析；无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的， 应作“重大事项提示”。

6、申请首次公开发行股票并上市的，发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合的条件不包括（）。【选择题】

A.每人都必须直接持有公司股份的表决权

B.发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作

C.多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确

D.共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更

E.有关章程、协议及安排必须合法有效、权利义务清晰、责任明确

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：中国证监会《（首次公开发行股票并上市管理办法）第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号》第三条规定，发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合以下条件：（1）每人都必须直接持有公司股份和/或者间接支配公司股份的表决权；（2）发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作；（3）多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确，有关章程、协议及安排必须合法有效、权利义务清晰、责任明确，该情况在最近3年内且在首发后的可预期期限内是稳定、有效存在的，共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更；（4）发行审核部门根据发行人的具体情况认为发行人应该符合的其他条件。

7、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，转让期限规定正确的有（）。【选择题】

A.收购完成后18个月内不得转让

B.收购完成后36个月不得转让

C.收购完成后即可转让，无转让期限的限制

D.收购完成后，收购人成为上市公司控股股东的，收购完成后锁定36个月

E.收购完成后24个月不得转让

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券法》（2020年3月1日施行）第七十五条：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。《上市公司收购管理办法》第七十四条：在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守本办法第六章的规定。

8、影响企业长期偿债能力的报表外因素不包括（）。【选择题】

A.未决诉讼

B.债务担保

C.长期经营租赁的租赁费用

D.偿债能力的声誉

正确答案:D

答案解析:影响企业长期偿债能力的表外因素有：①长期租赁；②债务担保；③未决诉讼。D项是影响短期偿债能力的表外因素。

9、某上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（）。Ⅰ.主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例Ⅱ.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致Ⅲ.可以部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露Ⅳ.可以全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第19条规定，上市公司向原股东配售股票（以下简称配股），应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。上市公司向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露；（选项Ⅲ、Ⅳ正确）《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第20条规定，上市公司增发或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。（选项Ⅰ、Ⅱ正确）

10、 在持续督导期间，保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下权利（）。Ⅰ.列席发行人的总经理工作会议Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ.出席发行人董事会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券发行上市保荐业务管理办法办法》（2020）第五十四条规定：保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：（1）要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；（2）定期或不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；（选项Ⅳ正确）（3）列席发行人的股东大会、董事会和监事会；（选项Ⅰ、Ⅴ错误）（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；（选项Ⅱ正确）（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；（6）按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；（选项Ⅲ正确）（7）中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。