2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据相关规定，下列关于深交所主板上市公司董事会专门委员会的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.董事会专门奏员会成员应全部由董事组成

B.公司董事会应当设立审计委员会，审计委员会的召集人应当为法律专业人士

C.公司董事会设立薪酬与考核委员会的，其对董事会负责

D.公司提名委员会成员中，独立董事应当占多数并担任召集人

正确答案:B

答案解析:B项应为：审计委员会的召集人应当为会计专业人士。

2、已知甲公司2014年的所有者权益为5 000万元，其中优先股的账面价值为1 000万元，发行在外的普通股股数为1 000万股，优先股数为500万股，普通股的每股收益为0.8元，该公司的市盈率为25，则家公司的市净率为（）。【单选题】

A.4

B.4.5

C.5

D.0.5

E.3

正确答案:C

答案解析:选项C正确：甲公司的每股净资产=（5 000-1 000）/1 000=4（元）；每股市价=0.8*25=20（元）；市净率=每股市价/每股净资产=20/4=5。

3、区域性市场原则上不得跨区域设立营业性分支机构，不得接受跨区域公司挂牌。确有必要跨区域开展业务的，应当经（）批准。【选择题】

A.区域性市场所在地省级人民政府

B.跨区域的省级人民政府

C.区域性市场所在地省级人民政府或跨区域的省级人民政府

D.区域性市场所在地省级人民政府及跨区域的省级人民政府

正确答案:D

答案解析:根据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》第二条第二项，区域性市场原则上不得跨区域设立营业性分支机构，不得接受跨区域公司挂牌。确有必要跨区域开展业务的，应当按照37号文要求分别经区域性市场所在地省级人民政府及拟跨区域的省级人民政府批准，并由市场所在地省级人民政府负责监管。

4、（    ）对首次公开发行股票的承销商和网下投资者实施自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.发行人

D.中国银监会

正确答案:B

答案解析:根据《首次公开发行股票承销业务规范》第三条的规定，根据《证券发行与承销管理办法》及本规范的相关规定，中国证券业协会对首次公开发行股票的承销商和网下投资者实施自律管理。

5、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求发行人在招股说明书显要位置作出的提示不包括 （）。【选择题】

A.本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险

B.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险

C.财务顾问及保荐人应充分估计发行公司所在行业内的风险情形

D.投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定

正确答案:C

答案解析:根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第三十四条，发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。“

6、公众公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，应当按要求编制和披露权益变动报告书、收购报告书或者要约收购报告书。以下说法正确的是（）。 I.信息披露义务人是多人的，可以口头约定由其中一人作为指定代表以共同名义负责统一编制和报送权益变动报告书、收购报告书或者要约收购报告书 II.信息披露义务人是多人的，可以书面约定由其中一人作为指定代表以共同名义负责统一编制和报送权益变动报告书、收购报告书或者要约收购报告书III.约定由其中一人作为指定代表以共同名义负责统一编制和报送权益变动报告书、收购报告书或者要约收购报告书的，各信息披露义务人应当对信息披露文件中涉及其自身的信息承担责任IV.约定由其中一人作为指定代表以共同名义负责统一编制和报送权益变动报告书、收购报告书或者要约收购报告书的，该代表应当对信息披露文件中涉及其自身的信息承担责任V.对信息披露文件中涉及的与多个信息披露义务人相关的信息，各信息披露义务人对相关部分承担连带责任【组合型选择题】

A.I、III、IV

B.II、IV、V

C.II、III、V

D. I、II、III、

正确答案:C

答案解析:根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号：权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书》第三条，信息披露义务人是多人的，可以书面形式约定由其中一人作为指定代表以共同名义负责统一编制和报送权益变动报告书、收购报告书或者要约收购报告书， 依照《收购办法》及本准则的规定披露相关信息，并同意授权指定代表在信息披露文件上签字、盖章。各信息披露义务人应当对信息披露文件中涉及其自身的信息承担责任，对信息披露文件中涉及的与多个信息披露义务人相关的信息，各信息披露义务人对相关部分承担连带责任。

7、根据国家发展改革委办公厅发布的《绿色债券发行指引》，下列说法中，正确的是（）。【单选题】

A.在资产负债率低于80%的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模

B.债券募集资金占项目总投资比例放宽至70% (相关规定对资本金最低限制另有要求的除外）

C.在偿债保障措施完善的情况下，允许企业使用不超过50%的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金

D.对于主体信用评级AA且运营情况较好的发行主体，可使用募集资金罝换由在建绿色项目产生的高成本债务

正确答案:C

答案解析:企业申请发行绿色债券，可适当调整企业债券现行审核政策及《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》中规定的部分准入条件：（1）债券募集资金占项目总投资比例放宽至80% (相关规定对资本金最低限制另有要求的除外）。（2）发行绿色债券的企业不受发债指标限制。（3）在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模。（4）鼓励上市公司及其子公司发行绿色债券。支持绿色债券发行主体利用债券资金优化债务结构。 在偿债保障措施完善的情况下，允许企业使用不超过50%的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金。主体信用评级A +且运营情况较好的发行主体，可使用募集资金置换由在建绿色项目产生的高成本债务。

8、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应提交的材料有（）。Ⅰ.近3年经审计的财务报表 Ⅱ.募集说明书 Ⅲ.人民币债券信用评级报告Ⅳ.人民币债券发行申请报告Ⅴ.业务风险评估说明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应提交以下材料：①人民币债券发行申请报告②募集说明书③近3年经审计的财务报表及附注④人民币债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明⑤为中国境内项目或企业提供货款和投资情况⑥拟提供贷款和股本资金的项目清单及相关证明文件和法律文件⑦按照《中华人民共和国律师法》执业的律师出具的法律意见书⑧与本期债券相关的其他重要事项。

9、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（）。【多选题】

A.监管谈话

B.警告

C.重点关注

D.罚款

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：《保荐办法》（2020）第六十五条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话（A正确）、重点关注（C正确）、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并 报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予 谴责等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任（B和D属于行政处罚）。

10、在首次公开发行股票网下发行业务中，投资者及配售对象的信息以（    ）登记备案的数据为准。  【选择题】

A.主承销商

B.证券业协会

C.登记结算公司

D.结算银行

正确答案:B

答案解析:参见《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》第十四条规定。