2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、.招股说明书的有效期为（）个月。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:B

答案解析:无论是主板还是创业板，招股说明书的有效期均为6个月。

2、根据《上市公司信息披露管理办法》及相关规定，下列哪些内容应同时记载于年度报告和中期报告？(  ) I.公司股票、债券发行及变动情况，股东总数，公司前10大股东持股情况 II.持股5%以上股东的情况 III.管理层讨论与分析 IV.董事会报告 V.财务会计报告和审计报告全文 【组合型选择题】

A.I、III

B.II、IV

C.III、IV

D.IV、V

正确答案:A

答案解析:《上市公司信息披露管理办法》第二十一条规定，年度报告应当记载以下内容：①公司基本情况，②主要会计数据和财务指标，③公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况，④持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况，⑤董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况，⑥董事会报告，⑦管理层讨论与分析，⑧报告期内重大事件及对公司的影响，⑨财务会计报告和审计报告全文，⑩中国证监会规定的其他事项。第二十二条规定，中期报告应当记载以下内容：①公司基本情况，②主要会计数据和财务指标，③公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况，④管理层讨论与分析，⑤报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；⑥财务会计报告；⑦中国证监会规定的其他事项。

3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【选择题】

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

正确答案:B

答案解析:根据《证券法》第八十八条，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

4、发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间，会导致中止审查的情形有（）。【多选题】

A.发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估结构

B.发行人的保荐结构因再融资业务涉嫌违法违规，被中国证监会立案调查，尚未结案

C.发行人更换签字保荐代表人

D.发行人的保荐结构被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施，尚未解除

正确答案:B、D

答案解析:根据《发行监管问答——首次公开发行股票中请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估结构，发行人更换签字保荐代表人不会导致中止审查，只有当发行人的保荐机构或发行人的签字保荐代表人涉嫌违法违规,才会导致中止审查。

5、（）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。【选择题】

A.法律意见书

B.律师工作报告

C.核查意见书

D.推荐函

E.担保书

正确答案:A

答案解析:《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第二十一条规定，法律意见书应当列明相关材料、事实、具体核查和验证结果、国家有关规定和结论性意见。这里要区分法律意见书与律师工作报告的概念。法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见，律师工作报告是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述。

6、某上市公司总股本1亿股，控股股东甲持有4000万股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.控股股东甲至少应认购300万股，否则将导致本次配股失败

B.除控股股东甲承诺认购的股份外，承销商可以包销方式承销其余股份

C.控股股东甲承诺认购500万，实际认购400万，其他股东足额认购，最终配售数量达到73%，则本次配售成功

D.本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：根据《上市公司证券发行管理办法》第十二条，向原股东配售股份，除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；③采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。具体分析如下：B项，承销商应采用《证券法》规定的代销方式发行；C项，控股股东甲不履行认配股份的承诺，为发行失败。 【补充】A项，该上市公司总股本对乙股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%,即为3000万股。为避免发行失败，原股东认购股票的数量应不低于拟配售数量的70%,即2100万股。原来控股股东甲持有4000万股，其他股东合计共6000万股，则其他股东最多可认购 1800万股[3000万股×( (6000万股/1亿股）]，因此控股股东甲至少需要承诺认购300万股(2100万股－1800万股）。 D项，根据《上市公司章程指引》第31条，公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。

7、根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过2届

B.发审委每年应当至少召开一次全体会议，对审核工作进行总结

C.发审委委员3次以上无故不出席发市委会议的，中国证监会应当予以解聘

D.发审委委员所在工作单位近一年来曾为发行人提供审计服务，已解除业务约定，无须提出回避

正确答案:A、B

答案解析:C项，发审委委员2次以上无故不出席发审委会议的，中国证监会应当予以解聘。 D项，发审委委员所在工作单位近2年来曾为发行人提供审计服务，可能妨碍其公正履行职责的， 应及时提出回避。

8、A上市公司一次配股发行股份总数原则上应不超过该公司前次发行并募足股份后股本总额的（）。【选择题】

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案:B

答案解析:《上市公司证券发行管理办法》第十二条第一款规定，向原股东配售股份，除符合公开发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；③采用《证券法》规定的代销方式发行。

9、某企业经营杠杆系数为2，财务杠杆系数为3，则下列说法正确的有（）。【多选题】

A.如果销售量增加10%，息税前利润将增加30%

B.如果息税前利润增加20%，每股收益将增加40%

C.如果销售量增加10%，每股收益将增加60%

D.如果销售量增加10%，息税前利润将增加20%

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：根据经营杠杆系数公式可知，如果销售量增加10%，息税前利润将增加20%，A项错误；根据财务杠杆系数公式可知，如果息税前利润增加20%，每股收益将增加60%，B项错误。CD项正确。

10、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。【单选题】

A.30

B.45

C.60

D.90

E.120

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。