2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在下列哪些情况下，有限公司股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权？(  )I.公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的 II.公司转让主要财产的 III.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 IV.公司由有限责任公司变更为股份有限公司 【选择题】

A.I、II、III

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、III

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《公司法》第七十四条，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：①公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的，②公司合并、分立、转让主要财产的，③公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

2、下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是（）。【多选题】

A.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月

B.国外战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月

C. 境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月

D. 战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定3个月

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：《证券发行与承销管理办法》第13条：战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算.（选项D错误）

3、自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（ ）个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。【选择题】

A.6

B.12

C.18

D.24

正确答案:B

答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条规定，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。

4、非经股东大会特别决议批准，上市公司任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（）。【选择题】

A.0.5%

B.1%

C.2%

D.5%

正确答案:B

答案解析:参见《上市公司股权激励管理办法》（试行）第十二条第二款规定。

5、.根据《深证交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》，下列关于深交所创业板上市公司停复牌的说法，正确的是（）。【单选题】

A.上市公司筹划重大资产重组的，可以申请停牌，停牌时间不得超过10个交易日

B.上市公司筹划发行定向可转债购买资产的，停牌期间更换重组标的的，其继续停牌时间 不得超过5个交易日

C.上市公司筹划非公开发行股份事项，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易曰

D.上市公司筹划控制权变更的，原则上应当分阶段披露筹划进展，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易日

E.收购人发出全面要约收购的，要约收购报告书公告之日起至要约收购结果公告前，上市公司股票及其衍生品种应当停牌

正确答案:D

答案解析:《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》第九条规定，上市公司筹划控制权变更、要约收购事项的，原则上应当分阶段披露筹划进展，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易日。

6、根据企业会计准则的规定，下列事项中属于以后会计期间满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目的有（）。【多选题】

A.重新计量设定受益计划净资产导致的权益变动

B.自用房产转换为投资性房地产

C.外币报表折算差额

D.现金流量套期工具产生的利得中属于有效套期的部分

正确答案:B、C、D

答案解析:以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他绽合收益项目，主耍包括七种： 可供出售全融资产公允价值的变动、可供出售外币非货币性项目的汇兑差额、全触资产的重分类、 采用权益法的长期股权投资、企业将作为存货成自用房地产转换为采用公允价值模式计算的投资性房地产、现金流量套期工具产生的利得或损失中属于有效套期的部分、外币财务报表折算差额。

7、根据《公司法》的规定，下列选项中，不属于有限责任公司股东会职权的是（）。【单选题】

A.修改公司章程

B.决定公司的经营计划和投资方案

C.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

D.对发行公司债券作出决议

E.审议批准董事会或者执行董事的报告

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：有限责任公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的权力机构。根据我国《公司法》的规定，股东会行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划；（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（3）审议批准董事会或者执行董事的报告；（E属于）（4）审议批准监事会或者监事的报告；（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（C属于）（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（8）对发行公司债券作出决议；（D属于）（9）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；（10）修改公司章程；（A属于）（11）公司章程规定的其他职权。决定公司的经营计划和投资方案属于董事会的职权。  

8、网下投资者备案，需满足的基本条件有（）。Ⅰ. 个人投资者应具备五年（含）以上的A股投资经验 Ⅱ.机构投资者应当持续经营时间达到五年（含）以上 Ⅲ. 最近6个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚Ⅳ.最近12个月未受到刑事处罚Ⅴ. 具备必要的定价能力  【组合型选择题】

A.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:根据《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》第四条第二款的规定，网下投资者备案，需满足以下基本条件：①具备一定的股票投资经验。机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上，开展A股投资业务时间达到两年（含）以上；个人投资者应具备五年（含） 以上的A股投资经验。②具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施。③具备必要的定价能力。机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风险控制制度。④监管部门和协会要求的其他条件。

9、根据《上市公司股东大会规则(2016年修订)》，下列上市公司股东大会的行为，合理的有（）。【多选题】

A.上市公司甲的监事会以书面形式提议召开临时股东大会，公司董事会在收到提议后提出不同意召开临时股东大会的书面反馈意见，监事会仍自行召集和主持股东大会

B.合计持有上市公司乙2.6%股权的普通股股东，在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人，召集人在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公开临时提案内容

C.上市公司丙在召开临时股东大会时考虑到经济性及便捷性，未设置现场会议，拟请参会股东全部以网络形式参加股东大会，并在股东大会通知中明确栽明网络方式的表决时间以及表决程序

D.上市公司丁的股东张某在股东大会审议某一提案时因与该审议事项有关联关系，故回避表决，计票时张某所持有表决权的股份未计入出席股东大会有表决权的股份总数

正确答案:A、D

答案解析:B项错误，单独或者合计持有公司3% 以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东），可以在股东大会召开10曰前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。C项措误，股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。

10、保荐机构及其保荐代表人自（）之日起承担相应的责任。【单选题】

A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件

B.发审会审核通过

C.签订保荐协议

D.发行募集文件签署

E.中国证监会核准保荐文件

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《保荐办法》（2020）：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。