2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，下列关于发行保荐书必备内容的说法，正确的有（ ）。【多选题】

A.保荐机构应逐项说明发行人是否已就本次证券发行履行了《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及证监会规定的决策程序

B.保荐机构应逐项说明本次证券发行是否符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件

C.发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期

D.保荐机构应详细说明其内部的项目审核流程

正确答案:A、B、C

答案解析:D项属于发行保荐工作报告的必备内容。

2、下列属于首次公开发行股票并上市项目发行保荐工作报告必备内容的有（）。【多选题】

A.逐项说明本次发行是否符合《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》规定的发行条件

B.详细说明保荐机构与发行人是否存在关联关系

C.全面记载尽职推荐发行人的主要工作过程

D.详细说明尽职推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及解决情况

正确答案:C、D

答案解析:根据《发行保荐书和发行保荐工作报告》的规定，AB项属于发行保荐书的必备内容， 而非发行保荐工作报告必备内容。

3、下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称准则）的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查

B.准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定的

C.准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件 或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查

D.保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的， 应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《保荐人尽职调查工作准则》的规 定，题中选项说法均正确。

4、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。【单选题】

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股

C.上市公司发行可转换公司债券

D.发行股票

E.中国证券监督管理委员会认定的其他情形

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市；（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；（3）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。 

5、以下事项需要经我国证券监督管理机构批准的有（）。【多选题】

A.我国证券公司的设立和解散

B.证券交易所的设立和解散

C.证券登记结算机构的设立和解散

D.证券业协会的设立和解散

正确答案:A、C

答案解析:选项B正确：根据最新《证券法》（2020年修订）第118条和第122条，设立证券公司，应当经国务院证券监督管理机构批准；证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。（A正确） 根据最新《证券法》（2020年修订）第96条，证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定。 （B错误）根据最新《证券法》（2020年修订）第145条和第156条，设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准；证券登记结算机构申请解散，应当经国务院证券监督管理机构批准。 （C正确）根据最新《证券法》（2020年修订）第164条，证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（选项D错误）