2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据公司法的规定，公司住所是（）。【选择题】

A.注册地

B.主要办公场所

C.主要办事机构所在地

D.注册登记地

E.申报缴纳税收地

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《公司法》第十条，公司以其主要办事机构所在地为住所。

2、甲股份有限公司是一家上市公司，如果公司发现某监事实施了一些违规行为，欲罢免该监事，根据规定，该监事的罢免应当由股东大会以（）通过。【选择题】

A.临时决议

B.特别决议

C.普通决议

D.一般决议

E.规定决议

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。《上市公司章程指引》第七十六条规定，下列事项可以普通决议通过：①董事会和监事会的工作报告；②董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；③董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；④公司年度预算方案、决算方案；⑤公司年度报告；⑥除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。

3、根据《合同法》规定，合同格式条款的使用必须合法，否则格式条款无效。下列各项中属于无效的格式条款的有（）。Ⅰ.一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，但不损害国家利益的条款Ⅱ.有造成对方人身伤害的免责条款Ⅲ.有两种以上解释的格式条款Ⅳ.恶意串通损害第三人利益的条款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：格式条款具有《合同法》第五十二条规定的情形时无效，其中之一：一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益（选项Ⅰ不属于）。对格式条款有两种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释；格式条款和非格式条款不一致的，应当采用非格式条款，不能认定为无效（选项Ⅲ不属于）。

4、.根据《深证交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》，下列关于深交所创业板上市公司停复牌的说法，正确的是（）。【选择题】

A.上市公司筹划重大资产重组的，可以申请停牌，停牌时间不得超过10个交易日

B.上市公司筹划发行定向可转债购买资产的，停牌期间更换重组标的的，其继续停牌时间 不得超过5个交易日

C.上市公司筹划非公开发行股份事项，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易曰

D.上市公司筹划控制权变更的，原则上应当分阶段披露筹划进展，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易日

E.收购人发出全面要约收购的，要约收购报告书公告之日起至要约收购结果公告前，上市公司股票及其衍生品种应当停牌

正确答案:D

答案解析:《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》第九条规定，上市公司筹划控制权变更、要约收购事项的，原则上应当分阶段披露筹划进展，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易日。

5、根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的是（）。Ⅰ.上市公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议Ⅱ.单次补充流动资金时间不得超过12个月Ⅲ.上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分，可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的20%Ⅳ.三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议Ⅴ.单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经股东大会审议通过Ⅵ.上市公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流动资金）的，属于募投项目变更，需要股东大会审议通过【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）第8条第1款规定，上市公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议；（Ⅰ项正确）根据第15条第1款第3项规定，上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，单次补充流动资金时间不得超过12个月；（Ⅱ项正确）第16条规定，上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（简称“超募资金”），可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的30%，且应当承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助；（Ⅲ项错误）第8条第3款规定，协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起2周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内报告本所备案并公告；（Ⅳ项错误）第19条第1款规定，单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。上市公司应在董事会会议后2个交易日内报告本所并公告；（Ⅴ项错误）第19条第3款规定，上市公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。第21条第1款规定，上市公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说明书所列用途使用。上市公司募投项目发生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变更。（Ⅵ项正确）