2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，债券上市期间，发生可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项，或者存在关于发行人及其债券的重大市场传闻的，发行人应当及时向上交所提交并披露临时报告，前述重大事项包括（）。【多选题】

A.发行人经营方针、经营范围或者生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人出售、转让主要资产或发生重大资产重组

C.发行人放弃债权、财产或其他导致发行人发生超过上年末净资产5%的重大损失

D.发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%

正确答案:A、B、D

答案解析:C项应改为，发行人放弃债权、财产或其他导致发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失。

2、关于影响债券投资价值的因素，下列说法不正确的是（）。【单选题】

A.在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性越大

B.在其他条件不变的情况下，债券的票面利率越低，债券价格的易变性越大

C.在其他条件不变的情况下，在市场利率提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较快

D.在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，投资者要求的收益率补偿越低

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，投资者要求的收益率补偿越高。

3、下列哪些情况属于公开发行证券（）。【多选题】

A.向特定对象发行超过200人

B.向不特定对象发行证券的

C.通过报刊等广告发行

D.公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据最新《证券法》（2020年3月1日施行）第九条，有下列情形之一的，为公开发行： （1）向不特定对象发行证券； （2）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内； （3）法律、行政法规规定的其他发行行为。 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

4、股份公司股东可以查阅的是（）。【单选题】

A.股东大会会议记录

B.董事会会议记录

C.监事会会议记录

D.会计账薄

E.公司合同

正确答案:A

答案解析:选项A正确：考点股份公司股东知情权。《公司法》第九十七条，（股份公司）股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。（选项BC中董事会、监事会应当是决议，记录不可以查阅；选项D中股份公司股东不可以查阅公司会计账簿。）

5、保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（）情形的，应及时通知保荐机构。【多选题】

A.上市公司实际控制人为他人提供担保

B.上市公司为他人提供担保

C.变更募集资金及投资项目

D.上市公司发生关联交易

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第 五十五条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：变更暮集资金及投资项目等承诺事项；发生关联交易、为他人提供担保等事项；涉及重大诉讼、资产发生重大损失；公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化；重大投资行为和重大购置资产的决定；股东及董事、监事、高级管理人员的变动；召开董事会、监事会、股东大会；履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；发生违法违规行为或者其他重大事项； 中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。

6、上市公司信息披露文件同时采用中文、外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。当两种文本发生歧义时，以（）为准。【选择题】

A.英文文本

B.中文文本

C.时间优先原则

D.具体说明

正确答案:B

答案解析:参见《上市公司信息披露管理办法》第八条规定。上市公司信息披露文件同时采用中文、外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。当两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

7、下列关于国有股东发行可交换公司债券的说法中，正确的是（）。【单选题】

A.国有股东发行可交换公司债券，是指上市公司国有股东依法发行、在一定期限内依据约定条件可以交换成该股东所持特定上市公司股份的公司债券的行为

B.上市公司国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格应不低于股东大会决议公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者

C.上市公司国有股东发行的可交换公司债券，其利率不可超过同期银行贷款利率40%

D.国有股东发行可交换公司债券属于《上市公司国有股权监督管理办法》第七条规定情形 的，由国有资产监督管理机构审核批准，其他情形由国家出资企业审核批准

正确答案:A

答案解析:B项，上市公司国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格应不低于债券募集说明书公告曰前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者。C项，上市公司国有股东发行的可交换公司债券，其利率应当在参照同期很行贷款利率、银行票据利率、同行业其他企业发行的债券利率，以及标的公司股票每股交换价格、上市公司未来发展前景等因素的前提下，通过市场询价合理确定。D项，国有股东犮行可交换公司债券属于《上市公司国有股权监督管理办法》笫七条规定情形的，由国有出资企业审核批准，其他情形由国有资产监督 管理机构审核批准。

8、可转债面值为1000元，转股价为40元，现价为45元，可转债市场价为1100元，下列说法正确的是（ ）。 I.转换贴水率2. 27% II.转换平价44III.转换升水率2. 22% IV.转换价值1125【组合型选择题】

A.I、II

B.III、IV

C.IV、V

D.II、IV

正确答案:D

答案解析:转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/40=25;转换平价=可转换公司债券的市场价格/转换比例=1100/25=44;转换价值=标的股票市场价格 x转换比例=45×25=1125;转换贴水=可转换公司债券的转换价值-可转换公司债券的市场价格=1125-1100=25;转换贴水比率=转换贴水/可转换公司债券的转换价值×100%=25/ 1125=2. 22%

9、记账式国债的竞争性招标方式包括（）。【多选题】

A.单一价格

B.模拟价格

C.修正的多重价格（混合式）

D.荷兰式招标方式

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：记账式国债竞争性招标方式包括单一价格、修正的多重价格（即混合式）招标方式，招标标的为利率或价格。

10、某上市公司拟聘任独立董事，下列人员中可以担任其独立董事候选人的是（）。【单选题】

A.张某，3个月前离职的公司技术部员工

B.赵某，公司下属某控股子公司的法律顾问

C.李某，公司第12名股东，持有公司2%的股份

D.王某，在公司第5名股东（持有公司4%的股份）处任职的副总经理

E.刘某，12个月前离职的公司财务总监

正确答案:E

答案解析:选项E正确：下列人员不得担任独立董事：（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属；（3）在直接或间接持有上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属；（4）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（6）公司章程规定的其他人员；（7）中国证监会认定的其他人员。