2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面 【选择题】

A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民

B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 

C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

D.严于律己、道纪守法、自尊自爱、照章办事

E.诚实守信、勤勉尽职、廉洁守信、秉公办事

正确答案:C

答案解析:证券从业人员职业道德规范的内容包括:正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。

2、根据《关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知》，股票上市首日开盘集合竞价阶段有效竞价范围是（）。【选择题】

A.发行价的上下10%

B.发行价的上下20%

C.发行价的上下30%

D.发行价的上下44%

正确答案:B

答案解析:股票上市首日开盘集合竞价阶段有效竞价范围为发行价的上下20%。

3、 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院 

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。

4、外国投资者股权并购境内企业的，注册资本在500万美元以上至1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的 （ ）倍。【选择题】

A.10/7

B.2

C.2.5

D.3

正确答案:C

答案解析:《关于外国投资者并购境内企业的规定》第十九条规定，外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照下列比例确定投资总额的上限：①注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7；②注册资本在210万美元以上至500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍；③注册资本在500万美元以上至1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2. 5倍；④注册资本在1200万美元 以上的，投资总额不得超过注册资本的3倍。

5、下列有关短期融资券的表述，正确的有（ ）。 Ⅰ.短期融资券采用实名记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算 Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 Ⅲ.主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后十个工作日内，将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会 Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售 Ⅴ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》规定，短期融资券在债权、债务登记日的次1工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。Ⅲ项，短期融资券的发行情况应向中国银行间交易商协会报告。

6、下列关于招股说明书摘要编制要求的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.应以表格形式披露本次发行上市的重要日期

B.应披露设立以来的历次股权变动情况

C.应列表披露本次发行的基本情况

D.应以图表形式披露董事、监事、高级管理人员的基本情况及其兼职情况、薪酬情况

E.应以表格形式披露本次发行各方当事人的情况

正确答案:B

答案解析:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则笫1号——招股说明书 》的规定， 摘要无须披露设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况及设立时发起人或股东出资及设立后历次股本变化的验资情况。

7、以下税费中，在承担该税费时应计入“管理费用”科目的有（）。Ⅰ.车船税Ⅱ.土地增值税Ⅲ.矿产资源补偿费Ⅳ.消费税【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：承担该税负(计提或实际缴纳)应计入“管理费用”科目的税种有：（1）房产税；（2）车船税；（Ⅰ正确）（3）土地使用税；（4）矿产资源补偿费；（Ⅲ正确）（5）印花税(房、车、土、矿、印)。

8、下列关于市净率的说法中，正确的有（）。Ⅰ.市净率是每股市场价格与每股净资产之间的比率 Ⅱ.市净率越小，说明股价处于较高水平 Ⅲ.市净率较高的股票,投资价值较高Ⅳ.市净率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:市净率越大，说明股价处于较高水平； 反之，市净率越小，说明股价处于较低水平。一般来说，市净率较低的股票，投资价值较高；相反，则投资价值较低。

9、一致行动人是指在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，下列各项与此概念一致的是（）。【选择题】

A.投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响

B.投资者受目标公司大股东的控制

C.投资者在业务上有竞争关系

D.持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份

正确答案:D

答案解析:在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。A项，投资者参股另一投资人，可以对参股公司（而不是目标公司）的重大决策产生重大影响；B项，投资者受同一主体控制；C项，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系。

10、发行公司债券的，尽职调查内容包括（）。Ⅰ.重大利害关系Ⅱ.发行人基本情况Ⅲ.发行人及本期债券的资信情况Ⅳ.募集资金运用Ⅴ.增信机制、偿债计划及其他保障措施【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:E

答案解析:《公司债券承销业务尽职调查指引》规定，发行公司债券的，尽职调查内容包括但不限于：（1）发行人基本情况。（2）财务会计信息。（3）发行人及本期债券的资信情况。（4）募集资金运用。（5）增信机制、偿债计划及其他保障措施。（6）重大利害关系。（7）发行人履行规定的内部决策程序情况。（8）发行文件中与发行条件相关的内容。（9）发行人存在的主要风险。（10）在承销业务中涉及的、可能影响发行人偿债能力的其他重大事项。