2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是（）。Ⅰ.于8月5日买入股票，上市公司于9月10日公告季度报告Ⅱ.于9月5日买入股票，上市公司于9月18日公告业绩快报，于10月7日公告季度报告Ⅲ.上市公司于8月21日披露重大事件，于8月22日买入Ⅳ.上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，于披露重大资产重组事项前45天卖出股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十一条和第十三条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：①上市公司定期报告公告前30日内；②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；④证券交易所规定的其他期间。

2、上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内公告年度报告，年度报告中应当包含的内容有（）。Ⅰ.公司的发展战略Ⅱ.公司董事会人员变动情况Ⅲ.已发行的公司债券变动情况Ⅳ.公司涉及的重大诉讼情况Ⅴ.公司前5名股东的名单和持股情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：年度报告应披露持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额 。（Ⅴ错误）

3、证券交易的内幕信息知情人为（）。Ⅰ.发行人独立董事Ⅱ.某投资公司持有上市公司5%以上股份，该投资公司的副总经理Ⅲ.持有公司1%股份的自然人股东的配偶Ⅳ.承销证券公司的项目组人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据最新《证券法》（2020年3月1日施行）第五十一条，证券交易内幕信息的知情人包括： （一）发行人及其董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员； （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员； （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员； （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员； （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。 

4、董事会秘书离任时，应当接受责任审查，在公司（）的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办的事项。【选择题】

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.职工代表大会

E.经理人员

正确答案:A

答案解析:选项A正确：上市公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后，持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当予以保密的范围。董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查，在监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。

5、下列人员中，不得担任上市公司独立董事的有（）。Ⅰ.甲上市公司的分公司的经理Ⅱ.甲上市公司董事会秘书配偶的弟弟Ⅲ.持有甲上市公司已发行股份5%的股东的女朋友Ⅳ.持有甲上市公司已发行股份10%的乙公司的某董事的配偶【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：下列人员不得担任独立董事：（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（Ⅰ、Ⅱ符合题意）（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；选项Ⅲ中，“女朋友”不是“直系亲属”，因此不构成障碍，可以担任独立董事；（3）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属。（Ⅳ符合题意）