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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选0221
帮考网校2022-02-21 13:49

2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、全国股份转让系统公司的职能包括()。Ⅰ.制定和修改全国股份转让系统业务规则 Ⅱ.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请 Ⅲ.对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管 Ⅳ.对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管 Ⅴ.组织、监督股票转让及相关活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第八条,全国股份转让系统公司的职能包括:①建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施;②制定和修改全国股份转让系统业务规则;③接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请,安排符合条件的公司股票挂牌;④组织、监督股票转让及相关活动;⑤对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管;⑥对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管;⑦管理和公布全国股份转让系统相关信息;⑧中国证监会批准的其他职能。

2、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是()。【选择题】

A.原件1份,复印件3份

B.原件1份,复印件2份

C.原件1份,复印件5份

D.原件1份,复印件6份

正确答案:A

答案解析:发行人报送申请文件首次公开发行股票时,初次报送应提交原件1份,复印件3份;在提交发审委审核前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

3、保荐代表人在尽职调查中发现M上市公司的以下情形,你认为哪些是不合法规的行为?()I.该公司9名董事均参加了公司的某次董事会,会议记录中的签名为9名董事II.董事甲经公司董事会同意,将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业 III.监事乙与该公司签订了价值300万元的货物包销台同IV.总经理丙经公司董事会同意,将公司的一笔福利费50万元存入他自己的账户,以准备为员工购买一批劳防用品V.投资总监丁经公司股东大会同意,将该公司的一个拟投资项目推荐给了他的一个朋友 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、IV、V

C.II、III、IV

D.III、IV、V

正确答案:C

答案解析:根据以上信息可知保荐代表人在尽职调查中发现M上市公司不合法规的行为有:1.董事甲经公司董事会同意,将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业 2.监事乙与该公司签订了价值300万元的货物包销台同3.总经理丙经公司董事会同意,将公司的一笔福利费50万元存入他自己的账户,以准备为员工购买一批劳防用品

4、证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担何种法律责任?说法正确的是() Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ.除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任 Ⅲ.除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任 Ⅳ.除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《证券法》的规定,当信息披露资料出现虚假陈述时,除发行人、上市公司外,其它法律主体要依过错责任原则或过错推定责任原则承担民事责任。发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司、证券服务机构承担的是过错推定责任,即一旦行为人的行为致人损害就推定其主观上有过错,除非其能证明自己没有过错,否则应承担民事责任。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人承担的是过错责任,即只有当事人的主观过错致人损失时,才承担民事责任。Ⅳ项应为,发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、 上市公司承担连带赔偿责任。

5、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订),发行人应设置招股说明书概览,发行人应在概览中披露的事项包括 ()。 Ⅰ.发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 Ⅱ.发行人的主要财务数据 Ⅲ.本次发行情况 Ⅳ.募股资金的主要用途 Ⅴ.发行人的股本结构【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订)第二十一条和第二十二条,发行人应设置招股说明书概览并在本部分起首声明:“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前,应认真阅读招股说明书全文。”发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。

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