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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、全国股份转让系统公司的职能包括()。Ⅰ.制定和修改全国股份转让系统业务规则 Ⅱ.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请 Ⅲ.对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管 Ⅳ.对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管 Ⅴ.组织、监督股票转让及相关活动【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第八条,全国股份转让系统公司的职能包括:①建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施;②制定和修改全国股份转让系统业务规则;③接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请,安排符合条件的公司股票挂牌;④组织、监督股票转让及相关活动;⑤对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管;⑥对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管;⑦管理和公布全国股份转让系统相关信息;⑧中国证监会批准的其他职能。
2、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是()。【选择题】
A.原件1份,复印件3份
B.原件1份,复印件2份
C.原件1份,复印件5份
D.原件1份,复印件6份
正确答案:A
答案解析:发行人报送申请文件首次公开发行股票时,初次报送应提交原件1份,复印件3份;在提交发审委审核前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
3、保荐代表人在尽职调查中发现M上市公司的以下情形,你认为哪些是不合法规的行为?()I.该公司9名董事均参加了公司的某次董事会,会议记录中的签名为9名董事II.董事甲经公司董事会同意,将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业 III.监事乙与该公司签订了价值300万元的货物包销台同IV.总经理丙经公司董事会同意,将公司的一笔福利费50万元存入他自己的账户,以准备为员工购买一批劳防用品V.投资总监丁经公司股东大会同意,将该公司的一个拟投资项目推荐给了他的一个朋友 【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、IV、V
C.II、III、IV
D.III、IV、V
正确答案:C
答案解析:根据以上信息可知保荐代表人在尽职调查中发现M上市公司不合法规的行为有:1.董事甲经公司董事会同意,将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业 2.监事乙与该公司签订了价值300万元的货物包销台同3.总经理丙经公司董事会同意,将公司的一笔福利费50万元存入他自己的账户,以准备为员工购买一批劳防用品
4、证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担何种法律责任?说法正确的是() Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ.除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任 Ⅲ.除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任 Ⅳ.除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:根据《证券法》的规定,当信息披露资料出现虚假陈述时,除发行人、上市公司外,其它法律主体要依过错责任原则或过错推定责任原则承担民事责任。发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司、证券服务机构承担的是过错推定责任,即一旦行为人的行为致人损害就推定其主观上有过错,除非其能证明自己没有过错,否则应承担民事责任。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人承担的是过错责任,即只有当事人的主观过错致人损失时,才承担民事责任。Ⅳ项应为,发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、 上市公司承担连带赔偿责任。
5、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订),发行人应设置招股说明书概览,发行人应在概览中披露的事项包括 ()。 Ⅰ.发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 Ⅱ.发行人的主要财务数据 Ⅲ.本次发行情况 Ⅳ.募股资金的主要用途 Ⅴ.发行人的股本结构【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订)第二十一条和第二十二条,发行人应设置招股说明书概览并在本部分起首声明:“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前,应认真阅读招股说明书全文。”发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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