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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、甲城市建设投资有限责任公司拟于2012年发行10亿元的企业债券,下列情形,构成发行障碍的有( )。 Ⅰ.甲公司2011年的合并资产负债表显示,公司所有者权益为30亿元,其中归属于少数股东的所有者权益为6亿元 Ⅱ.甲公司拟将本次所筹集资金的全部投入城市道路建设,项目总投资为15亿元 Ⅲ.甲公司拟将对7亿元投入城市道路建设,3亿元用于补充营运资金,项目总投资为15亿元 Ⅳ.甲公司拟不聘请信用评级机构对本次企业债券进行信用评级 Ⅴ.甲公司本次企业债券拟不提供担保【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:参见《证券法》第十六条和《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金【2008】7号)相关规定。
2、申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有( )。 Ⅰ.采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ.内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近三年内未发生重大违法违规经营 Ⅲ.客户交易结算资金存管符合证监会规定,最近3年未挪用客户交易结算资金 Ⅳ.取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上Ⅴ.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近3年无信息披露违规记录【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:《证券公司短期融资券管理办法》第九条规定,申请发行短期融资券的证券公司,应当符合以下基本条件,并经证监会审查认可:①取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上;②发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近1年无信息披露违规记录;③客户交易结算资金存管符合证监会规定,最近1年未挪用客户交易结算资金;④内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近两年内未发生重大违法违规经营;⑤采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价;⑥中国人民银行和证监会规定的其他条件。
3、采用公开招标方式发行国债时,关于投标限定,下列说法错误的是()。 【选择题】
A.利率或利差招标时,标位变动幅度为0.01%
B.乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、 10%
C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%,对不可追加的记账式国债,最高投标限额为当期国债招标量的30%
D.单一标位最低投标限额为0.2亿元,最高投标限额为15亿元
正确答案:D
答案解析:D项,单一标位最低投标限额为0.2亿元,最高投标限额为30亿元。
4、关于国债发行的中标原则,下列说法错误的是()。【选择题】
A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时,所有有效投标全额募入
B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时,按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入,直到募满招标额为止
C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额,以该标位投标额为权数平均分配
D.对于允许追加承销的记账式国债,在竞争性招标结束后,记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债
E.边际中标标位的投标额大于剩余招标额,以该标位投标额为权数平均分配
正确答案:C
答案解析:C项,边际中标标位的投标额大于剩余招标额,以该标位投标额为权数平均分配。
5、关于公开招标方式中的“荷兰式”招标,下列说法错误的是( )。【选择题】
A.标的为利率或利差时,全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差
B.标的为利率或利差时,各中标机构均按面值承销
C.标的为价格时,全场最高中标价格为当期国债发行价格
D.标的为价格时,各中标机构均按发行价格承销
E.全场最低中标价格为当期国债发行价格,各中标机构均按发行价格承销。
正确答案:C
答案解析:在“荷兰式“招标中,标的为利率或利差时,全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差,各中标机构均按面值承销;标的为价格时,全场最低中标价格为当期国债发行价格,各中标机构均按发行价格承销。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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