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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、某证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前_____年未发生变化,信誉良好且最近_____年无重大违法违规记录。()【选择题】
A.1 、 3
B.1 、 4
C.3 、 3
D.3 、 4
正确答案:A
答案解析:参见《财务顾问管理办法》第七条规定。证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(一)已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格;(二)实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元;(三)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;(四)公司财务会计信息真实、准确、完整;(五)控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;(六)具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元;(七)有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人;(八)中国证监会规定的其他条件。
2、境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书后,应在( )日内向登记管理机关、外汇管理机关申请换发无加注的外商投资企业营业执照、外汇登记证。【选择题】
A.7
B.10
C.15
D.30
正确答案:D
答案解析:参见《关于外国投资者并购境内企业的规定》第三十五条规定。境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书后,应在30日内向登记管理机关、外汇管理机关申请换发无加注的外商投资企业营业执照、外汇登记证。
3、在非上市公众公司收购中,对收购人履行公开承诺行为进行监督和约束的机构是()。【选择题】
A.工商行政部门
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证监会
D.全国股份转让系统
正确答案:D
答案解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第十九条,在公众公司收购中,收购人做出公开承诺事项的,应同时提出所承诺事项未能履行时的约束措施,并公开披露。全国股份转让系统应当对收购人履行公开承诺行为进行监督和约束,对未能履行承诺的收购人及时采取自律监管措施。
4、公司反收购策略中,管理层防卫策略包括()。I.毒丸策略II.金降落伞策略 III.银降落伞策略IV.积极向其股东宣传反收购的思想V.事先预防策略【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.II、III、V
D.I、IV、V
正确答案:B
答案解析:公司反收购策略包括:事先预防策略、管理层防卫策略、保持公司控制权策略、毒丸策略、白衣骑士策略和股票交易策略。II、III、IV项是管理层防卫策略经常采用的手段。
5、假设A公司拟收购B公司,在收购过渡期内,B公司董事会的下列行为符合《上市公司收购管理办法》规定的是()。【选择题】
A.为A公司的子公司提供担保
B.提出配股议案,募集资金用于A公司的投资项目
C.提议出售占公司总资产51%的子公司
D.拒绝将A公司提出的更换半数董事议案提交股东大会
正确答案:D
答案解析:根据《上市公司收购管理办法》第五十二条,在过渡期内,收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会,确有充分理由改选董事会的,来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3;被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保,被收购公司不得公开发行股份募集资金,不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易,但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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