2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请，适用__。其中，表决投票时同意票数达到__票为通过。（）【选择题】

A.特别程序；3

B.普通程序；3

C.特别程序；5

D.普通程序；5

正确答案:A

答案解析:《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年修订）第三十三条和第三十五条规定，发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请，适用特别程序。每次参加发审委会议的委员为5名。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。

2、关于询价增发操作流程，假设T日为增发发行日、原股东配售缴款日，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.T-5日，《招股意向书》、《网下发行公告》、《网上路演公告》（如有）见报并见于证券交易所网站

B.T-3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款

C.T+1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》

D.T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌

正确答案:C

答案解析:C项，T-1，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》。

3、公开转让的公众公司股票应当在（）集中登记存管。【选择题】

A.全国中小企业股份转让系统

B.中国证券登记结算公司

C.中国证监会

D.全国股份转让系统公司

正确答案:B

答案解析:根据《非上市公众公司监督管理办法》第四条，公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，公开转让的公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管。

4、保荐人对发行人成长性出具的专项意见应以（ ）形式提交。【选择题】

A.单独说明文件

B.发行保荐书附件

C.定期报告

D.发行保荐书正文末章

E.电子档和纸质文件

正确答案:B

答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号一一首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》第五条规定，保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见，并作为发行保荐书的附件。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。

5、上市公司增发股票上市，经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于（）日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。【选择题】

A.T-2

B.T-1

C.T+1

D.T+3

正确答案:B

答案解析:经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于T-1日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。T日，增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。