2021年保荐代表人考试《投资银行业务》每日一练1227_保荐代表人考试

2021年保荐代表人考试《投资银行业务》每日一练1227

帮考网校2021-12-27 18:35

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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、以下情形认定为上市公司收购方的一致行动人的是（）。Ⅰ.某上市公司股东甲、乙，乙为甲公司的董事Ⅱ.为上市公司某自然人股东借款的非银行法人Ⅲ.持有上市公司股东35%股权的自然人Ⅳ.投资者甲与乙存在合伙关系【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：（1）投资者之间有股权控制关系；（2）投资者受同一主体控制；（3）投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；（4）投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生影响；（5）银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排；（6）投资者之间存在合伙、合作、联营等其它经济利益关系；（7）持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（8）在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份；（9）持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；（10）在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与自己或者前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份；（11）上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份；（12）投资者之间具有其他关联关系。Ⅰ项，投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；Ⅱ项，如果改成银行，则不认为是一致行动人；Ⅲ项，持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份，即为一致行动人，30%的比例很特别；Ⅳ项，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系为一致行动人。

2、发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见，保荐人尽职调查的内容有（）。Ⅰ.对投资者作出投资决策有重大影响的所有信息进行尽职调查Ⅱ.专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异Ⅲ.对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核Ⅳ.收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断Ⅴ.结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的可聘请其他中介机构提供专业服务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《保荐人尽职调查工作准则》第六条规定，对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。（Ⅳ项错误）对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。对专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可要求其做出解释或出具依据；发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务。

3、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（；；；）。【选择题】

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.银行间柜台市场

D.银行间债券市场

正确答案:D

答案解析:集合票据在债权债务登记日的次一工作日可在银行间债券市场流通转让。

4、律师的证券法律业务工作底稿由制作人所在的律师事务所保存，保存期限至少为（）年；中国证监会对保存期限另有规定的，从其规定。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10