保荐代表人
报考指南考试报名准考证打印成绩查询
考试科目
考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页保荐代表人考试投资银行业务章节练习正文
2021年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选1209
帮考网校2021-12-09 16:07

2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、关于证券公司次级债务,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司次级债务的清偿顺序在普通债务之后 Ⅱ.证券公司不得向其实际控制的子公司借入次级债务 Ⅲ.债权人将次级债权转为股权,且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准的,证券公司可提前偿还次级债务 Ⅳ.证券公司提前偿还长期次级债务后一年之内再次借入新的长期次级债务的,新借入的次级债务在提前偿还的次级债务合同期限届满后,再按规定比例计入净资本【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:《证券公司次级债管理规定》第二条规定,证券公司次级债,是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务。 第十五条规定,证券公司提前偿还长期次级债务后一年之内再次借入新的长期次级债务的,新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本,在提前偿还的次级债务合同期限届满后,再按规定比例计入净资本。 第十六条第二款规定,证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债。 第十九规定,除以下情形外,证券公司不得提前偿还或兑付次级债:①证券公司偿还或兑付全部或部分次级债后,各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标,净资本数额不低于借入或发行长期次级债时的净资本数额(包括长期次级债计入净资本的数额);②债权人将次级债权转为股权,且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准;③中国证监会认可的其他情形。

2、上海证券交易所公司债券上市推荐人应当符合的条件不包括(     )。【选择题】

A.证券交易所会员或证券交易所认可的机构

B.最近3年内无重大违法违规行为

C.负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉上海证券交易所章程及相关业务规则

D.证券交易所认为应当具备的条件

正确答案:B

答案解析:根据《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订)第3. 4条,B项,最近1年内无重大违法连规行为。 

3、关于投标限定,下列说法错误的是(   )。【选择题】

A.利率或利差招标时,标位变动幅度为0.01%

B.乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.5%

C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%

D.单一标位最低投标限额为0.2亿元,最高投标限额为15亿元

正确答案:D

答案解析:单一标位最低投标限额为0.2亿元,最高投标限额为30亿元。

4、证券公司不可以提前偿还或兑付次级债的是(     )。【选择题】

A.债权人将次级债权转为股权,且次级债权转为股权符合相关法律法规规定,但未经批准

B.证券公司兑付部分次级债后,各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标,净资本数额不低于发行长期次级债时的净资本数额

C.中国证监会认可的其他情形

D.证券公司偿还全部次级债后,各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标,净资本数额不低于借入次级债时的净资本数额

正确答案:A

答案解析:《证券公司次级债管理规定》第十九条规定,除以下情形外,证券公司不得提前偿还或兑付次级债:①证券公司偿还或兑付全部或部分次级债后,各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标,净资本数额不低于借入或发行长期次级债时的净资本数额(包括长期次级债计入净资本的数额);②债权人将次级债权转为股权,且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准;③中国证监会认可的其他情形。

5、凭证式国债应由具备凭证式国债承销团资格的机构承销, ( )和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。【选择题】

A.财政部

B.银监会

C.发改委

D.证监会

E.国务院

正确答案:A

答案解析:财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格,各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
保代考试百宝箱离考试时间450天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!