2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（ ）。I.公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元II.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60%III.经资信评级机构评级，债券信用级别良好IV.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息V.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%【组合型选择题】

A.I、II、III

B.III、IV、V

C.II、III、IV

D.I、II、V

正确答案:B

答案解析:I，公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元；II，不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。

2、证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求（）。Ⅰ.内部机构设置合理  Ⅱ.具有健全的业务规程   Ⅲ.具备卓越的研究能力   Ⅳ.具有一般销售能力   Ⅴ.具有内部风险评估和控制系统【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定，证券公司申请保荐机构资格，保荐业务部门具有键全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。

3、豁免要约收购申请人应当就事实发生之日起前（ ）个月内申请人及其关联方、申请人及其关联方的董事是否泄漏有关信息或者是否从事市场操纵等禁止交易的行为提交自查报告。 【选择题】

A.6

B.8

C.10

D.12

正确答案:A

答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号一一豁免要约收购申请文件》第十条规定，豁免要约申请人应当就事实发生之日起前6个月内申请人及其关联方、申请人及其关联方的董事、监事及高级管理人员是否有买卖被收购公司的股票、是否泄漏有关信息或者建议他人买卖被收购公司的股票、是否从事市场操纵等禁止交易的行为提交自查报告。

4、在招股意向书发布后，主承销商可以提供认购邀请书的对象有（）。Ⅰ.已提交认购意向书的投资者Ⅱ.20家证券投资基金Ⅲ.10家证券公司Ⅳ.5家保险公司Ⅴ.排名前30的股东【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：认购邀请书名单包括：（1）事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者；（Ⅰ正确）（2）公司前20名股东；（Ⅴ错误）（3）不少于20家证券投资基金管理公司&不少于10家证券公司&不少于5家保险机构投资者。（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）本题主要考《上市公司证券发行管理办法》，创业板再融资管理办法对此没有明确规定。

5、每年(        )和（      ）以前，发行短期融资券的企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。【选择题】

A.1月30日，5月31日

B.4月1日，5月31日

C.3月30日，5月31日

D.4月30日，10月31日

正确答案:D

答案解析:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第八条规定，在短期融资券存续期内，企业应按以下要求持续披露信息：①每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告和审计报告；②每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表；③每年4月30日和10月31日以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。