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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、甲上市公司拟进行重大资产重组,存在下列哪些情形时,乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问?( ) I.甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份II.甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事III.一年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商IV.两年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保V.受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况【组合型选择题】
A.I、III、V
B.I、II、V
C.II、III、IV
D.III、IV、V
正确答案:B
答案解析:《财务顾问管理办法》第十七条规定,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问:①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的般份达到或者超过 5%,或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
2、A上市公司发行新股时,其发行人应披露最近()年内募集资金运用的基本情况。【选择题】
A.2
B.3
C.5
D.1
E.10
正确答案:C
答案解析:选项C正确:参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》第六十二条规定:披露最近5年内募集资金运用的基本情况。
3、当上市公司出现下列()情形时,上海证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。Ⅰ.公司有重大违法行为Ⅱ.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用Ⅲ.未按照可转换公司债券募集办法履行义务Ⅳ.公司最近1年经营发生亏损 Ⅴ.证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的情形【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:据《上海证券交易所股票上市规则》规定,上市公司出现下列情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市:(1)公司有重大违法行为;(Ⅰ正确)(2)公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件;(3)发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(Ⅱ正确)(4)未按照可转换公司债券募集办法履行义务;(Ⅲ正确)(5)公司最近2年连续亏损;(Ⅳ错误)(6)因公司存在相关情形其股票被本所暂停上市;(7)证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的其他情形。(Ⅴ正确)
4、上海证券交易所企业债券到期前( ),发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。【选择题】
A.5天
B.1周
C.10天
D.2周
正确答案:B
答案解析:参见《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订)第5. 5条规定。上海证券交易所企业债券到期前1周,发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。
5、某公司2015年期初发行在外的普通股2.5亿股,2015年4月30日,10送2分红,2015年7月1日,公开增发4亿股份,则计算2015年基本每股收益时的分母是多少()。【选择题】
A.4亿
B.5亿
C.4.73亿
D.6亿
E.7亿
正确答案:B
答案解析:选项B正确:发行在外普通股加权平均数=期初发行在外普通股股数+期中送股+当期新发行普通股股数×已发行时间/报告期时间-当期回购普通股股数×已回购时间/报告期时间2.5+2.5×20%+4×6/12=5(亿)。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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