2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、A公司是一家上市公司，根据公司股权激励计划，公司拟将公司0.5％的股权奖励给公司的员工，根据规定，下列人员可能获得该股份的是（ ）。【选择题】

A.公司的独立董事甲

B.去年因为违法行为被中国证监会予以警告处分的乙

C.四年前曾经被宣布为不适当人选的丙

D.去年被证券交易所公开谴责的丁

正确答案:C

答案解析:《上市公司股权激励管理办法》（试行）第八条规定，股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术（业务） 人员，以及公司认为应当激励的其他员工，但不应当包括独立董事。下列人员不得成为激励对象：①最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；②最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；③具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。

2、A公司按照规定在公司内部设立了审计委员会，任命王某为审计委员会主任，关于审计委员会的职责，下列说法错误的是 （ ）。【选择题】

A.聘请或更换外部审计机构

B.负责内部审计与外部审计之间的沟通

C.审核公司的财务信息及其披露

D.审查公司的内控制度

E.监督公司的内部审计制度及其实施

正确答案:A

答案解析:《上市公司治理准则》第五十四条规定，审计委员会的主要职责主要包括：①提议聘请或更换外部审计机构，②监督公司的内部审计制度及其实施，③ 负责内部审计与外部审计之间的沟通；④审核公司的财务信息及其披露；⑤审查公司的内控制度。

3、深圳证券交易所主板G上市公司委托S公司进行理财工作，并与S公司签订了书面合同，在合同中应当明确委托理财的(   )。I.期间II.金额 III.投资品种 IV.法律责任 V.双方的权利义务【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第7. 5. 5条规定，公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

4、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列各股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼的有（）。I.有限责任公司的股东，连续180天单独持有公司1%的股份 II.有限责任公司的股东，连续90天单独持有公司1%的股份III.股份有限公司的股东，连续30天单独持有公司10％的股份 IV.股份有限公司的股东，连续10天单独持有公司3%的股份V.股份有限公司的股东，连续180天合计持有公司1%的股份 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、V

C.I、III、IV

D.III、IV、V

正确答案:B

答案解析:I 、II两项，有限责任公司的股东没有持股时间和持股数量的限制，III项，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，股份有限公司应当在2个月内召开临时股东大会，此处无股东持股时间的限制，董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持，监事会不召集和主持的，连续90天以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持，此处有股东连续90日持股的限制，IV、V 两项，股份有限公司的股东，提起代表诉讼有连续180天以上的持股时间限制和1%以上股份的持股比例限制，此处要注意以上包括本数、单独或合计持有公司1%以上股份的股东都可以成为适格原告。

5、独立董事有权对（）向董事会或股东大会发表独立意见。 I.聘任或解聘高级管理人员 II.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来 III.认为可能损害中小股东权益的事项 IV.公司董事、高级管理人员的薪酬 V.提名、任免董事【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV、V

C.I、II、III、V

D.I、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第六条规定，II项，独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括重大关联交易，即上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5％的借款或其他资金往来。