2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据信息披露违法行为行政责任认定规则，认定为不予行政处罚的考虑情形（）。Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的Ⅱ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的Ⅲ.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的Ⅳ.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告Ⅴ.未直接参与信息披露违法行为的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《信息披露违法行为行政责任认定规则》第21条规定，认定为不予行政处罚的考虑情形：（1）当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的；（Ⅰ正确）（2）当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的；（Ⅱ正确）（3）对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的；（Ⅲ正确）（4）其他需要考虑的情形。Ⅳ、Ⅴ两项属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形。

2、某有限公司通过了解散公司的股东会决议，并依法成立了清算组，则清算组的下列行为中符合法律规定的是（）。Ⅰ.为抵偿债务，承接一个新的工程项目Ⅱ.代表公司参与民事诉讼Ⅲ.清理公司财产Ⅳ.发现公司财产不足清偿债务后，向人民法院申请宣告破产Ⅴ. 清理债权、债务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：清算组不得开展与清算无关的经营活动。（Ⅰ错误）根据《公司法》第一百八十四条规定，清算组在清算期间行使下列职权：（1）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；（Ⅲ正确）（2）通知、公告债权人；（3）处理与清算有关的公司未了结的业务；（4）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；（5）清理债权、债务；（Ⅴ正确）（6）处理公司清偿债务后的剩余财产；（7）代表公司参与民事诉讼活动。（Ⅱ正确）清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。（Ⅳ正确）

3、下列关于创业板上市公司信息披露的说法，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有（）。Ⅰ.上市公司定期报告和临时报告经交易所登记后应当在中国证监会指定网站和公司网站上披露。定期报告摘要还应当在中国证监会指定报刊上披露Ⅱ.预计不能在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告的公司，应当在该会计年度结束后两个月内披露业绩快报。业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标Ⅲ.上市公司当年存在募集资金使用的，公司应当在进行年度审计的同时，聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等募集资金使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中披露专项审核的情况Ⅳ.上市公司应当在每年年度报告披露后一个月内举行年度报告说明会，向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、则务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况Ⅴ.上市公司可以在中午休市期间或下午3：30后通过指定网站披露临时报告。在紧急情况下，公司可以向交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修订）第2.13条规定，上市公司定期报告和临时报告经本所登记后应当在中国证监会指定网站和公司网站上披露。定期报告摘要还应当在中国证监会指定报刊上披露；（Ⅰ符合）同法第6.2条第二款规定，预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告的公司，应当在该会计年度结束后两个月内披露业绩快报。业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标；同法第6.9条规定，上市公司当年存在募集资金使用的，公司应当在进行年度审计的同时，聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等募集资金使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中披露专项审核的情况；（Ⅲ符合）同法第6.10条第五项规定，审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见；同法第6.12条第一款规定，上市公司应当在每年年度报告披露后一个月内举行年度报告说明会，向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况；（Ⅳ符合）同法第7.5条规定，上市公司可以在中午休市期间或下午3:30后通过指定网站披露临时报告；（Ⅴ符合）在下列紧急情况下，公司可以向本所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告：（1）公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的；（2）公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的；（3）公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处于筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄漏的；（4）中国证监会或者本所认为必要的其他情况。

4、非经股东大会特别决议批准，上市公司任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（）。【选择题】

A.0.5%

B.1%

C.2%

D.5%

E.3%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《上市公司股权激励管理办法》（自2016年8月13日起施行）第十四条规定，上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%。非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。

5、以下为创业板上市公司需暂停上市的情形的有（）。【选择题】

A.连续2年亏损

B.最近一年末净资产为负

C.最近两年被出具保留意见审计报告

D.连续两年营业收入低于1 000万元

E.股票被复牌后的4个月内，股权分布或股东人数仍不具备上市条件

正确答案:B

答案解析:选项A错误：连续3年亏损方暂停；选项C错误：最近两年被出具否定或无法表示意见的审计报告；选项D错误：创业板没有“营业收入低于1 000万元”需暂停或终止的指标要求；选项E错误：股票被复牌后的6个月内，股权分布或股东人数仍不具备上市条件。