2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在要约收购中，收购要约约定的收购期限不得少于_____日，并不得超过____日 。（）【选择题】

A.20、60

B.20、90

C.30、60

D.30、90

正确答案:C

答案解析:《上市公司收购管理办法》第三十七条第一款规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外。

2、以下属于非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人的有（）。 I.公司的董事、监事、高级管理人员 II.公司的股东和实际控制人III.公司实际控制人的董事、监事、高级管理人员IV.本次重大资产重组的交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员 V.参与本次重大资产重组方案筹划、制定、论证、审批等各环节的相关单位和人员【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV、V

C.I、III、IV、V

D.I、II、III、V

正确答案:C

答案解析:《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》第二条，内幕信息知情人的范围包括但不限于：（一）公司的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司10%以上股份的股东和公司的实际控制人， 以及其董事、监事、高级管理人员；（三）由于所任公司职务可以获取公司本次重组相关信息的人员；（四）本次重大资产重组的交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；（五）为本次重大资产重组方案提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相关单位和人员；（六）参与本次重大资产重组方案筹划、制定、论证、审批等各环节的相关单位和人员；（七）前述自然人的直系亲属（配偶、父母、子女及配偶的父母）。

3、《关于外国投资者并购境内企业的规定》适用于外国投资者并购境内企业股权和资产的相关事项，该规定的例外情形包括（）等 。 I.外国投资者通过其在中国设立的外商投资企业合并或收购境内企业 II.外国投资者先在中国境内设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产III.外国投资者协议购买境内企业资产并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产IV.外国投资者认购境内公司增资使该境内公司变更设立为外商投资企业V.外国投资者并购境内有限责任公司并将其改制为股份有限公司【组合型选择题】

A.II、V

B.II、III

C.V、IV

D.I、V

正确答案:D

答案解析:《关于外国投资者并购境内企业的规定》的例外情形包括：①外国投资者购买境内已设立的外商投资企业股东的股权或认购境内外商投资企业增资的，适用于现行外商投资企业法律、行政法规和外商投资企业投资者股权变更的有关规定；②外国投资者通过其在中国设立的外商投资企业合并或收购境内企业的，适用关于外商投资企业合并与分立的相关规定和关于外商投资企业境内投资的相关规定；③外国投资者并购境内有限责任公司并将其改制为股份有限公司的，或者境内公司为股份有限公司的，适用关于设立外商股份有限公司的相关规定。其中没有规定的，再参照 《关于外国投资者并购境内企业的规定》办理。

4、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（)提出申请。【选择题】

A.国务院

B.中国证监会

C.上市公司所在证券交易所

D.中国证券业协会

正确答案:B

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需依照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会提出申请并经核准。

5、以协议方式收购上市公司时，在上市公司收购过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的 董事不得超过董事会成员的（）。【选择题】

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

正确答案:B

答案解析:参见《上市公司收购管理办法》第五十二条规定。以协议方式收购上市公司时，在上市公司收购过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3.