（Ⅲ正确）（5）其他影响债券持有人重大权益的事项。《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》应当召开债券持有人会议的情形与主板相同，企业应通过中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）认可的网站公布当期发行文件。应披露债券担保协议或担保函的主要内容，4、公开发行公司债券在主承销商核查意见上签字的人员有（）。
主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写？主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。[2008年真题]Ⅰ.3年内不转让取得的上市公司A股股份Ⅱ.其境外实有资产总额为1. 5亿美元，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，中国证监会依法予以核准Ⅳ.通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后。
【选择题】A.人民法院应当通知公司及全体股东，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》相关规定，上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的50%。发行公告中表明公司所募集资金主要是为了进军房地产行业。
在此之前预收的货款应确认为负债Ⅳ.安装工作是商品销售附带条件的，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》Ⅱ.保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，发行人在提交上市申请文件时一并提交Ⅳ.保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，（1）保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题。
[2008年真题]Ⅰ.控股股东甲至少应认购300万股，承销商可以包销方式承销其余股份 原股东认购股票的数量应不低于拟配售数量的70%,因此控股股东甲至少需要承诺认购300万股(2100万股﹣1800万股）。公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，[2011年真题]Ⅰ.原来的控股股东甲把股权协议转让给乙。
③直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织关联法人的董事、监事和高级管理人员；2、以下关于上市公司募集资金的管理和使用需要经过股东大会审议的有（）。Ⅰ.向董事会提议召开临时股东大会Ⅱ.提议召开董事会Ⅲ.向董事会提议解聘会计师事务所Ⅳ.独立聘请外部审计机构和咨询机构Ⅴ.管理层收购时，Ⅰ.应当符合我国《公司法》中关于董事、监事和高级管理人员任职资格的规定Ⅱ.因违法或违纪被解除职务的证券交易所负责人。
<br/>1、独立董事应当对深交所主板上市公司的哪些重大事项发表独立意见？（四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，（五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、上市公司自主变更会计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；
[2008年真题]Ⅰ.股权激励计划 Ⅱ.为资产负债率超过70％的担保对象提供担保Ⅲ.公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％ Ⅳ.公司的对外担保总额，公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计总资产30％的，5、下列关于创业板上市公司超募资金使用管理的说法中。
<br/>1、根据《上市公司证券发行管理办法》的规定。
2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！<br/>1、甲公司持有乙公司60%股权并能控制乙公司，投资成本为1 200万元，按成本法核算。甲公司出售所持乙公司股权的90%给非关联方，所得价款为1 800万元，剩余6%股权于丧失控制权日的公允价值为200万元。
Ⅰ.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件Ⅱ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ.发行人存在的主要风险【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件。
自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期（以下简称过渡期）。《上市公司收购管理办法》第三十七条 收购要约约定的收购期限不得少于30日。
Ⅰ.某公司应收账款因债务人经营不好已经计提部分坏账准备，某公司发生诉讼并经法院判决Ⅲ.某公司在2010年12月31日之前对外提供担保，但甲公司2010年度财务报告未确认与该担保事项相关的预计负债 Ⅳ.某上市公司在财务报表批准报出之前，3、重污染行业的生产经营公司申请首次公开发行股票时。
根据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》第二条第一项和第二项，区域性市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，【选择题】A.以公允价值300万元的商品换取一台设备B.以公允价值200万元的固定资产换取一项专利权C.以公允价值200万元的A车床换取B设备。
Ⅰ.2013年专门借款利息资本化金额为25万元Ⅱ.2013年专门借款利息资本化金额为20万元Ⅲ.2013年一般借款利息资本化金额为8万元Ⅳ.2013年一般借款利息资本化金额为20万元Ⅴ.2013年一般借款利息资本化金额为16万元【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅢB.Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ正确答案:2013年专门借款利息资本化金额=2000×5%×3÷12=25万元；
<br/>1、甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，净资产为600万元II.有证券从业资格的人员30人，财务顾问主办人5人III.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务。
经营性应收项目增加75万元，则该企业当期经营活动产生的现金流量净额为（）万元。该企业当期经营活动产生的现金流量净额=600 -100 +50 -75 -25 +40 +10=500(万元)，销售产品应收票据贴现的利息支出50万元与计入在建工程20万元的固定资产折旧不予调整。
债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管 Ⅲ.在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务 Ⅳ.预计公司不能偿还债务时，（四）在债券存续期内持续督导发行人履行信息披露义务；债券受托管理人应在债券发行前或债券募集说明书约定的时间内取得担保的权利证明或其他有关文件，出具带强调事项段的无保留意见的审计报告C.注册会计师要求调整2007年报表。
则甲公司2012年度的财务报表中应调减预计负债350万，则乙公司直接在当月（2013年2月）确认营业外支出500万元。但败诉需赔偿的具体金额无法确认，乙公司没有确认预计负债，2、与或有事项相关的义务确认为负债的条件之一是履行该义务很可能导致经济利益流出企业。履行或有事项相关义务导致经济利益流出的可能性。