上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员无须向上市公司通报有关信息II.上市公司筹划重大资产重组事项，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认III.上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，不得披露任何信息IV.上市公司及其董事、监事、高级管理人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务。
【选择题】A.由控股股东提名B.其妻子的弟弟在上市公司某子公司担任职务C.一年前为上市公司提供咨询服务D.持有上市公司100股股票E.间接持有上市公司已发行股份7%以上正确答案:②直接或间接持有上市公司已发行股份1%上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属，③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属。
（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项是管理层防卫策略经常采用的手段）3、机构所在地位于上海的甲公司委托乙公司、丙公司和丁公司组成的投标联合体完成项目，I.可供出售金融资产公允价值变动II.符合资本化条件的开发支出。
公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名董事 IV.审议通过股权激励计划草案，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1％。上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。
2、承销团中承销商的种类可以分为（ Ⅰ.主承销商 Ⅲ.副主承销商 承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。参见《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第十一条规定。通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。Ⅰ.发行人的董事 《公司债券发行与交易管理办法》第三十二条规定。
由董事长指定的某位副董事长王某主持该次会议Ⅱ.通过了增加公司注册资本的决议Ⅲ.通过了解聘公司现任总经理，董事会的职权是制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案，对公司增加或者减少注册资本或者发行公司债券作出决议属于股东大会的职权；2、关于申请证券评估资格的资产评估机构应符合的条件，Ⅰ.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上Ⅱ.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元。
<br/>1、以下在银行间债券市场发行的非金融企业债务融资工具中，（I符合题意）《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》第四条。企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规”（II符合题意）《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》规定“（III不符合题意）《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》第五条“企业发行集合票据应遵守国家相关法律法规”
应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准Ⅱ.设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记Ⅲ.设立国有独资公司，应当由董事会向公司登记机关申请设立登记Ⅴ.设立股份有限公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准；应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第五条第五项规定，2、以下事项会引起财务报表负债和所有者权益同时变动的情形有（ Ⅰ.资本公积转增股本Ⅱ.宣告分配现金股利Ⅲ.分配股票股利Ⅳ.可转债转为股份Ⅴ.发放现金股利【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ正确答案:收购人不得更改收购要约条件。
最大收益为执行价格与权利金的差，卖出看涨期权风险无限但收益有限，2、下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是（ 可转换公司债券的价值越高 期权的卖方只有义务没有权利Ⅲ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损是无限的，金融期权的买方盈利是无限的 看跌期权的买方盈利是有限的最大盈利为x-p，5、期货套期保值不能完全规避的风险是（
扣除非经常性损益后为5.48%Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十Ⅲ.公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ.上市公司净资产为16亿，（四）上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；Ⅰ.如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化。
【选择题】A.实值期权B.虚值期权C.溢价期权D.平价期权E.折价期权正确答案:我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本市场中的美国式（A属于）、荷兰式（B属于）规则，【选择题】A.能清楚地勾画出国债交易中卖方的收益程度与买方的支付成本，使双方利益比较明确B.便于准确体现国债的实际价格。
企业在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅴ.审阅信息披露文件【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案:
Ⅰ.采取固定股息率支付Ⅱ.约定在公司有可分配税后利润的情形下是否必须分配利润Ⅲ.未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度Ⅳ.优先股股东按照约定的股息率分配股息后，未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度；不再同普通股股东一起参加剩余利润分配 Ⅰ.期限4年Ⅱ.发行结束之日起2年后才可以转股Ⅲ.发行可转换公司债券后。
[2011年真题]Ⅰ.原来的控股股东甲把股权协议转让给乙，乙无需向证监会提出免于发出要约收购的申请 Ⅱ.地方国资委控股的国有企业持有上市公司60％的股权，可以不发出要约收购 Ⅲ.某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56%股权协议转让给另一地方国资控制的国有企业，无需履行要约收购 Ⅳ.因上市公司减资导致某股东的股权比例由不足30%变成31%。
【选择题】A.相关资产的资产评估报告或资产估值报告B.财务会计信息C.拟购买资产经审核的盈利预测报告D.独立财务顾问和律师对本次交易出具的结论性意见E.财务报表正确答案:公众公司可视自身情况决定是否披露拟购买资产经审核的盈利预测报告。应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约II.采取协议收购方式的。
Ⅰ.被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，并聘请独立财务顾问提出专业意见Ⅱ.上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，并将查询情况向证券交易所报告Ⅲ.上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份，并采取有效措施维护公司利益Ⅳ.协议收购的收购人对收购条件做出重大变更的。
相对于最终控制方而言的A公司可辨认净资产账面价值为23000万元，甲公司2015年1月1日进一步取得股权投资时应确认的资本公积=8900-股本面值2000-发行费用50=6850（万元）。Ⅰ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，并对企业基本信用信息报告（明细版）所载明的信息进行核查。
应当综合考虑与或有事项有关的不确定性和货币时间价值因素Ⅱ.企业在确定最佳估计数时，应当综合考虑与或有事项有关的风险因素Ⅲ.企业在确定最佳估计数时，应当通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数Ⅴ.所需支出存在一个连续范围，应当在附注中披露该关联方关系的性质、交易类型及交易要素Ⅱ.对企业财务状况、经营成果有重大影响的关联交易，类型相似的非重大交易可合并披露Ⅲ.企业无论是否发生关联方交易。