甲公司应作为权益结算的股份支付处理Ⅳ.期权A，乙公司应作为权益结算的股份支付处理Ⅴ.期权B,但必须在股东大会召开前10天进行III.在股东大会通知发出后，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数5%以上的股东有权提出临时提案IV.在股东大会通知后，《上市公司股东大会规则》规定，召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
B.保荐协议C.上市计划书 2、以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有（）。
被收购上市公司为收购人提供担保从而使得收购人从银行取得贷款，通过关联方向该上市公司购买积压存货C.收购人丙公司拟收购的上市公司面临严重财务困难，但该上市公司不得进行重大资产出售D.在有充分理由的情况下，被收购公司不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，2、根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》。
Ⅰ.被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，并聘请独立财务顾问提出专业意见Ⅱ.上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，并将查询情况向证券交易所报告Ⅲ.上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份，并采取有效措施维护公司利益Ⅳ.协议收购的收购人对收购条件做出重大变更的。
[2009年真题]Ⅰ.股份有限公司发起人承担公司筹办事务 Ⅱ.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的30％ 应当选举董事会和监事会Ⅳ.以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的。
从证监会核准重组之日起一个完整会计年度C.持续督导期间，需要继续督导E.上市公司连续三年信息披露考核结果为D，根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，（3）上市公司连续二年信息披露考核结果为D。
Ⅰ.该公司股票当前的合理价格应介于19. 80元至20.10元之间 Ⅱ.该公司股票当前的合理价格应介于16. 00元至16. 50元之间 Ⅲ.该公司股票当前的合理价格应小于16. 00元 Ⅳ.应当使用现金流贴现模型的不变增长模型来估计该公司股票当前的合理价格
3、国家发改委向受理企业债券发行申请之日起（ ） 个月内（发行人及主承销商根据反馈意见补充和修改申报材料的时间除外）作出核准或者不予核准的决定，参见《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金【2008】7号）相关规定。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号一一上市公司收购报告书》第四十二条规定。
Ⅰ.某公司应收账款因债务人经营不好已经计提部分坏账准备，但甲公司2010年度财务报告未确认与该担保事项相关的预计负债 Ⅳ.某上市公司在财务报表批准报出之前，采用重置成本法评估Ⅲ.某区域房地产交易活跃，采用市场法评估Ⅳ.在评估某企业的流动资产时，应用市场法进行资产评估，收益法是指通过估测被评估资产未来预期收益的现值，成本法是指在评估资产时首先估测被评估资产的重置成本。
甲按现金结算股份支付处理；乙按权益结算股份支付处理Ⅱ.集团甲以自身股权对乙高管股权激励；乙按权益结算Ⅳ.乙公司以丙公司股权对乙高管激励；【选择题】A.企业采用分期付款方式购置一台大型机械设备B.企业从某国有银行取得3年期500万元的贷款C.企业向战略投资者进行定向增发D.企业向股东发放股票股利E.补充长期资本，使长期资本的增加量超过长期资产的增加量正确答案:
Ⅰ.甲上市公司的分公司的经理Ⅱ.甲上市公司董事会秘书配偶的弟弟Ⅲ.持有甲上市公司已发行股份5%的股东的女朋友Ⅳ.持有甲上市公司已发行股份10%的乙公司的某董事的配偶【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（Ⅰ、Ⅱ符合题意）（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
对发行人的董事、监事和高级管理人员（Ⅰ、Ⅱ正确）、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）（Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，组织实施董事会决议B.决定对股东的分红方式及分红金额C.拟定公司的基本管理制度 D.制定公司的具体规章正确答案:应当在证券交易场所交易Ⅲ.非公开发行的公司债券发行对象仅限于专业投资者Ⅳ.非公开发行公司债券是否进行信用评级由主承销商确定。
I.及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的重大事件II.确保信息披露内容的真实、准确、完整，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格IV.上市公司存在或正在筹划重大收购、出售资产行为时，下列说法正确的是（）【选择题】A.企业取得与资产相关的政府补助，应当确认为营业外收入B.企业取得与资产相关的政府补助，应当直接确认为当期损益C.企业取得与资产相关的政府补助。
[2008年真题]Ⅰ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家，发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售，深交所《资金申购上网公开发行股票实施办法》(2009年修订）第2条第3款规定，主承销商的集合资产管理计划是主承销商的非证券自营业务。
Ⅲ.保荐机构应在发行保荐书中简述其内部审核程序和内核意见Ⅳ.申请在创业板上市的公司，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊，独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，4、在首次公开发行股票招股说明书的同业竞争与关联交易事项的披露中。
向大股东提出建议拒绝收购D.向收购人提供财务资助正确答案:自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期（简称过渡期）。被收购公司董事会不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票Ⅳ.收购要约期届满前15日内，（Ⅴ项叙述错误）4、关于外国投资者并购境内企业的安全审查制度。
I.标的股票来源为回购本公司股份1000万股股票 II.经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过，授予公司总经理120万股股票III.因没有足够的资金行权，公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名董事IV.审议通过股权激励计划草案，而回购本公司股份1000万股股票已超过本公司已发行股份总额的5%（1亿股×5%=500万股）。