3、基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（ ）”【单选题】A.编制季报、年报等各类定期报告B.复核信息披露文件。维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益C.复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责D.编制月报、基金公告等各类临时报告正确答案，基金托管人对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查:
【单选题】A.统一监管B.集中监管C.宏观监管D.分业监管正确答案:【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则正确答案:
【单选题】A.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。应当遵循基金份额持有人利益优先的原则C.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权D.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务。
基金管理人应对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，基金管理人对持有持续期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，【单选题】A.现金B.期限在一年以内（含一年）的债券回购C.剩余期限超过三百九十七天的债券D.剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券正确答案:货币市场基金应当投资于以下金融工具：
【单选题】A.应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则B.对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的特定部门完成C.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品D.基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型正确答案:基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明；
Ⅰ.私募基金的特殊风险Ⅱ.私募基金的一般风险Ⅲ.私募基金的募集方式Ⅳ.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案。说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利。
<br/>1、下列不是基金市场营销特征的有（）【单选题】A.持续性B.适用性C.规范性 D.广泛性正确答案:基金市场营销的特征是规范性、 服务性、专业性、持续性和适用性2、合规文化不要求建立（ ）。【单选题】A.清晰的责任制B.清晰的问责制C.升迁机制D.激励约束机制正确答案:以及相应的激励约束机制（选项ABD符合题意）。
自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展B.维护公司信誉，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，确保公司利益最大化D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场；具有增值的特点C.从受托资产来看，一般不包括固定资产等实物资产D.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值正确答案:（选项A是）（2）从受托资产来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值。
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.散布虚假信息，明确提示投资者注意投资基金风险B.在向投资者进行宣传和销售服务时，直接代理客户进行交易D.在向投资者推介基金时，【单选题】A.承诺利用基金资产进行利益输送B.与基金管理人签订销售协议，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务正确答案:
所有给客户的基金宣传推介材料都要求包含有明确、醒目的（）。所有给客户的基金宣传推介材料都要求包含有明确、醒目的风险提示性文字3、下列证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括（）。【单选题】A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为单一客户办理单一资金信托计划正确答案:基金信息披露内容方面应遵循的基本原则（1）真实性原则。
【单选题】A.基金份额与现金的对价 B.基金份额与一篮子股票C.股票与现金的对价 D.基金份额与现金正确答案:【单选题】A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金正确答案:对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，实现投资组合价值的保本与增值。中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查。
【单选题】A.基金管理人可设总经理、副总经理多人B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，不得违反规定的报告路径D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，（选项B正确）（3）经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，（选项C正确）（4）公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，（选项D正确）3、合规文化不要求建立（ ）。
股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段C.股票基金能给投资者带来稳定收入D.股票基金以追求长期的资本增值为目标正确答案:【单选题】A.申请报告B.基金合同草案 C.上市公告书D.招募说明书草案正确答案:3、（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，【单选题】A.公正性原则B.客观性原则 C.专业性原则D.协调性原则正确答案:
【单选题】A.现金替代是指用于替代组合证券的全部现金B.采用现金替代是为了提高基金运作的效率C.现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代D.基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则正确答案:投资者按基金合同和招募说明书的规定，基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，【单选题】A.持有期限不少于3年B.基金合同生效3年后。
【单选题】A.ETF是指数型基金的一种 B.ETF在本质上是开放式基金C.ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回2、制定严格有效的开户流程，【单选题】A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章。
【单选题】A.股票型ETF和债券型ETFB.完全复制型ETF和抽样复制型ETFC.成长型ETF和价值型ETFD.行业指数ETF和风险指数ETF正确答案:【单选题】A.基金中的基金 B.保本基金C.ETF D.股票基金正确答案:【单选题】A.基金管理人 B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构正确答案:
<br/>1、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括（）。Ⅰ.引导资产管理业务回归本源，防范影子银行风险Ⅳ.分类统一标准规则，促进资产管理业务规范健康发展的方法包括：（Ⅳ包括）（2）引导资产管理业务回归本源，（Ⅱ包括）2、美国的专业资产管理公司的特征包括（ ）。
Ⅰ.私募基金收益与风险的匹配情况Ⅱ.投资者承担的主要费用及费率，募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致，（2）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息；（3）中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相关诚信信息）；（7）私募基金收益与风险的匹配情况；（12）私募基金信息披露的内容、方式及频率；