上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施【单选题】A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。（1）涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；严格选择合作的基金销售机构（3）制定适当的销售政策和监督措施。
说法不正确的是（ ）【单选题】A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.基金业协会的自律 D.离岗道德教育正确答案:4.树立基金职业道德典型4、股票和证券投资基金相比较，【单选题】A.反映的经济关系B.具有流通性C.投资收益与风险大小 D.所筹资金的投向正确答案:
<br/>1、QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括( )。【单选题】A.投资金融衍生品的信息B.境外市场政府管制风险C.期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况D.披露基金与境外基金之间的费率安排正确答案:QDII基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括：应在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组合避险、有效管理策略及采取的方式、频率。
监管越严就越有效B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，（1）申购和赎回的标的不同（2）申购和赎回的场所不同（3）对申购和赎回限制不同（4）LOF的净值报价频率要比ETF低（5）基金投资策略不同3、下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是（ ）。
从运作模式而言FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。2、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。【单选题】A.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查B.托管协议订立的依据、目的和原则C.基金管理人的报酬和基金托管人的托管费D.信息披露正确答案:1933年美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书。
说法错误的是（ ）【单选题】A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。4、下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。基金销售机构常用的寻找潜在客户的方法分别有：
<br/>1、下列关于基金管理公司内部控制的表述，【单选题】A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C.公司内部控制机制一般包括五个层次D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组正确答案:
【单选题】A.分级基金B.混合基金C.伞形基金D.基金中基金正确答案:基金中基金是一种具有双重投资管理、双重风险分散特点的特殊基金，2、下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处（ ）【单选题】A.有利于监管部门实施更有效的分类监管B.有助于确保投资者的基金投资获利C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握D.有助于投资者加深对各种基金的认识正确答案:
【单选题】A.基金实行价格涨跌幅限制，不足100份的部分可以卖出C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元正确答案:
经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人Ⅱ.Ⅰ所述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金Ⅲ.社会保障基金、企业年金等养老基金。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.受托资产主要是货币等金融资产B.资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值正确答案:资产管理包括委托方和受托方，进行资产投资管理，（选项B包括）（2）从受托资产来看。
基金管理人内部控制的信息沟通这一要素，基金管理人应当建立有效的内部监控制度，控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法；【单选题】A.对基金投资范围、公开披露信息的监督B.对基金投资范围、交易过程的监督C.对基金投资范围、投资对象的监督D.对基金投资范围、投资流程的监督正确答案:
【单选题】A.分享基金财产收益B.召开基金份额持有人大会C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.基金资金清算正确答案:（选项B包括）（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（7）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼；【单选题】A.募集基金的目的和基金名称B.基金的运作方式C.基金管理人、基金托管人的名称和住所D.基金的内幕资料正确答案:
<br/>1、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日递交报告材料。基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个作日递交报告材料。【单选题】A.经相关机构认定的公司描述性词语B.登记过去10年的投资业绩C.“违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。
【单选题】A.存在前期收费和后期收费两种模式B.后期收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C.前期收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前期收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减正确答案:【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构正确答案:
<br/>1、（ ）是证券投资基金在美国的称谓。【单选题】A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金正确答案:证券投资基金在美国被称为“D.麦哲伦基金正确答案:全球第一个公司型开放式投资基金是波士顿“【单选题】A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人正确答案。基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方向:
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.决策失误B.经济文化C.操作风险D.执行不力正确答案:基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，【单选题】A.压低基金的收费水平B.低于基金销售成本销售基金C.公平、合法、有序地进行竞争D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金正确答案:
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，3、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，【单选题】A.基金合同期限为3年以上B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，封闭式基金份额上市交易，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币；封闭式基金的交易时间为每周一至周五。
将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业正确答案:【单选题】A.《基金经理注册登记规则》B.《证券投资基金管理公司管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》正确答案。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，<br/>1、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括（）。Ⅰ.引导资产管理业务回归本源，防范影子银行风险Ⅳ.分类统一标准规则，促进资产管理业务规范健康发展的方法包括：（Ⅳ包括）（2）引导资产管理业务回归本源，（Ⅱ包括）2、投资基金按照运作方式可分为（）。