<br/>1、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教育正确答案:资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制；
基金的分类不包括（）【单选题】A.混合型基金B.增长型基金 C.收入型基金D.平衡型基金正确答案:2、下列关于私募基金投资者风险识别能力与风险承担能力说法错误的是（）。【单选题】A.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息B.募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，不需要重新进行投资者风险评估C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的。
【单选题】A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定正确答案:（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。
网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。假定T日的X基金份额净值为1.10元、赎回费率为0，开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值。
【单选题】A.私募投资基金子公司B.证券公司另类子公司C.资产管理子公司D.保险资产管理公司正确答案:根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。2、期货公司资产管理业务的投资品种包括（）。期货公司资产管理业务的投资品种涵盖了国内乃至全球的所有期货品种。
【单选题】A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C.对监管对象公正对待，一视同仁D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开正确答案:【单选题】A.绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETFB.密切跟踪指标的指数表现C.采用封闭式运作方法D.可以在场外申购或者赎回正确答案。
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A. 共同基金 B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金正确答案:为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施:【单选题】A.交易对象B.交易方式 C.交割期限D.交易工具正确答案。基金份额持有人大会就审议事项做出决定。应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过:
<br/>1、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务的风险等级建立的适当性匹配原则包括（）。基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务的风险等级建立以下适当性匹配原则：（1）C1型（含最低风险承受能力类别）普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务；（2）C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务；
【单选题】A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元正确答案:新募集的分级基金要求设定单笔认购下限：开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式；通常只能以母基金代码进行申购和赎回；
【单选题】A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容正确答案:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：5.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；8.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，10.基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，【单选题】A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.直接寻找法正确答案:【单选题】A.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构B.中国银监会C.中国证监会D.基金管理公司所在地的中国证监会派出机构正确答案:商业银行（含在华外资法人银行）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的。
参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ.负责基金资产的投资运作Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:【单选题】A.《证券投资基金法》B.《证券法》C.《基金运作管理办法》D.《基金管理公司管理办法》正确答案:
【单选题】A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司正确答案:而LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价C.LOF的净值报价频率要比ETF高D.ETF通常采用完全被动式管理方法；而LOF采用的可以使指数型基金也可以是主动管理型基金正确答案:也可以在交易所进行（3）对申购和赎回限制不同（4）LOF的净值报价频率要比ETF低（5）基金投资策略不同：
小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责，通过建立健全私募基金发行监管制度，【单选题】A.以政府监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础正确答案:应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用。
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会正确答案:2、不得成为公开募集基金的基金管理公司实际控制人的情形包括（ ）。刑罚执行完毕已逾3年B.净资产低于实收资本的50%C.或有负债达到净资产的20%D.能够清偿到期的大额债务正确答案:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》规定。
【单选题】A.非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财B.非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员C.冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵D.冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子正确答案:非法销售基金包括冒用国内基金公司进行的非法证券活动，非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员。
【单选题】A.基金宣传材料是投资基金对外展示的平台B.基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者C.基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息D.基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式正确答案:【单选题】A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核。
【单选题】A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规正确答案:3、下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（ ）。【单选题】A.场内申购和赎回均以份额申请B.场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金C.申购和赎回申请提交后不得撤销D.场外申购和赎回均以金额申请正确答案:ETF份额申购和赎回的原则：(1)场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式。
是一定社会关系的反映B.不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的C.社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和D.道德的差异性可以表现为基本道德规范与特定道德规范之间的差异正确答案:标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变；【单选题】A.公开出版资料B.宣传单C.户外广告D.含内幕资料的报刊正确答案。基金宣传推介材料的制作、分发和发布应当符合相关规定:
Ⅰ.最近1年末净资产不低于1000万元Ⅱ.最近1年末金融资产不低于500万元Ⅲ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元Ⅳ.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案: