基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，【单选题】A.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构B.中国银监会C.中国证监会D.基金管理公司所在地的中国证监会派出机构正确答案:【单选题】A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇正确答案:
【单选题】A.介绍基金产品B.向客户普及基金相关法律知识C.协助客户完成风险承受能力测试D.协助客户办理资料变更业务正确答案:售中服务指客户在基金投资操作过程中享受的服务。
【单选题】A.不为公众所知悉B.能够带来经济利益C.被采取保密措施D.不具有实用性正确答案:商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。【单选题】A.虚假陈述B.隐瞒真相C.舞弊行为D.不承诺收益正确答案:这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域，尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作。
【单选题】A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件C.可以提议召开股东会D.决定公司合规管理部门的设置及其职能正确答案:【单选题】A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.基金份额持有人不得赎回 C.可以在依法设立的证券交易所交易D.开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制正确答案:但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
存款人与银行是债权人和债务人关系B.对资产管理而言，投资人与管理人是委托人和受托人关系C.投资人自担风险、自享收益D.管理人与投资人共担风险，共享收益正确答案:（选项A说法正确）对资产管理而言，（选项B说法正确）投资人自担风险、自享收益，（选项C说法正确）管理人只作为管理顾问收取一定比例的管理费。【单选题】A.政府B.中央银行C.金融机构D.企业正确答案:
Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.对证券投资业绩进行预测Ⅲ.承诺收益或者承担损失Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:基金信息披露的禁止行为包括：2、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。
【单选题】A.基金管理公司B.所管理的全部基金总体C.所管理的不同基金类别D.所管理的每只基金正确答案:【单选题】A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定正确答案:
基金管理人收取销售服务费的，【单选题】A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费正确答案:基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年4、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时。
【单选题】A.基金的运作方式B.保本策略C.保本保障机制D.资产配置方式正确答案:【单选题】A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金正确答案:
<br/>1、基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，基金市场营销的持续性是指基金营销作为一种理财产品或服务，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。客观上要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识和投资工具，基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求；
Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:
4、基金销售机构应当建立科学合理的方法，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，保证基金销售适用性的实施；当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益；基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。5、以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是（）。
【单选题】A.价值型股票基金>成长型股票基金B.价值型股票基金=成长型股票基金C.价值型股票基金<成长型股票基金D.无法比较正确答案:【单选题】A.代理清算交割B.会计核算C.总值复核 D.投资运作监督环节正确答案:基金托管人涉及的信息披露事项包括基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核和投资运作监督等环节。
为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产。
【单选题】A.是否具有股权性B.基金成立是否规定了最低规模C.是否被监管部门严格监督D.基金份额是否固定正确答案:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。【单选题】A.基金的套利机制B.基金的被动投资C.实物申购赎回机制D.完全复制指数正确答案:4、基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（）环节。
【单选题】A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C.公司内部控制机制一般包括五个层次D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组正确答案:基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则；
【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：
【单选题】A.证券业协会B.证券投资基金业协会C.国务院D.中国证监会正确答案:公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有禁止行为或者股东不再符合法定条件的，【单选题】A.基金份额持有人利益优先B.基金管理公司利益优先C.风险最小化D.利润最大化正确答案:在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时。
【单选题】A.基金管理公司和保险公司B.基金管理公司和证券公司C.基金管理公司和信托公司D.银行和信托公司正确答案:它们为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的风险进行评价。【单选题】A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金投资者C.基金托管人、基金投资者D.基金投资者、基金持有者正确答案:
<br/>1、中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为；要求基金监管机构在公开公平基础上。