【单选题】A.提供投资资讯及收益预测功能 B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C.交易功能D.为基金投资人提供服务的功能正确答案:③对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能（B符合）；④基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能（C符合）；⑤为基金投资人提供服务的功能（D符合）。
基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。需要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、按券种分类的债券投资组合、前5名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等情况以及投资组合报告附注等内容。2、下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是( )。
可以根据申购情况增加或减少B.ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，进行被动投资的指数基金C.实物申购、赎回机制是ETF最大的特色，只有资金达到一定规模的投资者（基金份额通常要求在30万份、50万份、甚至100万份以上）可以随时在交易时间内进行以股票换份额（申购）、以份额换股票（赎回）的交易。
<br/>1、以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是（）。【单选题】A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币B.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币C.合格投资者累计不得超过200人D.合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力正确答案:
基金财产属于其清算财产B.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入固有财产C.基金财产可以归入基金管理人、基金托管人的自有财产D.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,不同基金的债权不得相互抵销正确答案:
【单选题】A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，选项C为合规管理部门应履行的基本职责。审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会。
【单选题】A.申购、赎回清单B.基金份额净值C.基金份额参考净值D.基金净资产正确答案:【单选题】A.联接基金依附于主基金B.增强了ETF市场的交易活跃度C.是基金中的基金D.能参与ETF的套利正确答案:（1）联接基金依附于主基金（2）联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道，联接基金主要是为银行渠道的中小投资者申购ETF打开了通道。
基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存（ ）年。应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值正确答案:基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书；
【单选题】A.执行股东会的决议B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案C.审议公司管理的公募基金的定期报告D.监督、检查公司的财务状况正确答案:从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；（3）批准总经理制定的公司经营计划和投资方案（4）聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理、并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；
<br/>1、下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是（ ）。【单选题】A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术正确答案:现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙活动等形式；
【单选题】A.以政府监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础正确答案:充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“基金宣传推介材料的制作、分发和发布应当符合相关规定，（2）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，或者出现重大遗漏Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险。应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
【单选题】A.是暂时存放现金的理想场所B.风险低，货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，而申购通常是按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期D.申购份额通常在T+1日之内确认正确答案:【单选题】A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司正确答案:
【单选题】A.公开监管机构全部业务活动内容B.要求基金市场具有充分的透明度，参与市场的主体具有完全平等的权利 D.监管部门对被监管对象给予公正待遇正确答案:而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。要求基金监管机构在公开、公平基础上。
【单选题】A.基金管理人员负责基金的投资操作B.基金投资者是基金的所有者C.基金管理人员要负责基金财产的保管D.基金实行组合投资,基金管理人员负责基金的投资操作；基金、股票与债券均需要进行信息披露，（选项A包括）3、经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（ ）。新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“
【单选题】A.基金红利B.基金净值C.基金财产D.基金费用正确答案:【单选题】A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场正确答案:【单选题】A.不用任何机构审批B.人民银行C.银监会D.证监会正确答案:【单选题】A.资产支持计划业务B.私募基金业务C.保险资产管理产品业务D.保险资产委托投资业务正确答案:
【单选题】A.佣金不得高于成交金额的0.3%B.佣金起点为5元C.交易不收取印花税D.基本交易费用固定正确答案:净赎回金额=赎回总额-赎回费用=10750-53.75=10696.25元3、以下关于开放式基金的描述中，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续正确答案:
2、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，【单选题】A.基金合同期限为3年以上B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，【单选题】A.督察长B.监事会C.经理层D.合规管理部门正确答案:【单选题】A.基金投资目标B.基金投资范围C.业绩比较基准D.基金费用计提标准正确答案:
Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金亏损的事项Ⅲ.投资者适当性匹配意见Ⅳ.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容【单选题】A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）。【单选题】A.基金销售协议；基金销售协议附件B.基金销售协议；
经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金；深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“2、证券投资基金是指通过公开发售基金份额。基金托管人B.证券交易所，基金投资咨询机构正确答案，证券投资基金是指通过公开发售基金份额: