【单选题】A.基金管理人的前台B.基金管理人中台部门C.基金管理人的后台D.投资、研究、销售等部门正确答案。中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门:基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门。与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门；
基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他相关文件。下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，【单选题】A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况。
【单选题】A.商业银行B.信托投资公司C.证券公司D.自行开发建立电子商务平台正确答案:直销机构是指直接销售基金的基金公司。①专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户；主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。
【单选题】A.信息披露有利于提高证券市场的效率B.信息披露有利于防止利益冲突和利益输送 C.信息披露有利于投资价值的判断D.信息披露有利于基金公司投资业绩的提高正确答案:基金信息披露的意义和作用包括：公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。
2、ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，【单选题】A.基金管理人 B.证券交易所 C.基金托管人D.基金销售机构正确答案:场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构以现金方式参与证券交易所网上定价发售。应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查。
申购费C.基金转换费D. 一类是基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要包括申购费、赎回费及基金转换费。这些费用直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取。主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费等。2、基金管理人应当在（）办理基金份额的申购和赎回业务。基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；3、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。
【单选题】A.投资住房按揭支持证券B.购买实物商品C.从事证券承销业务D.购买房地产抵押按揭正确答案:住房按揭支持证券是QDII基金可投资的对象。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。参与未持有基础资产的卖空交易。【单选题】A.证券投资基金B.风险投资基金C.私募股权基金D.另类投资基金正确答案:【单选题】A.基金红利B.基金净值C.基金财产D.基金费用正确答案:
【单选题】A.股票保险策略B.债券保险策略 C.固定比例投资组合保险策略 D.差值保险策略正确答案:应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，或者出现重大遗漏Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险。
【单选题】A.多个基金共用一个基金合同B.子基金独立运作 C.子基金之间可以进行相互转换D.各子基金并不可以进行相互转换正确答案:6、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括( )。【单选题】A.期末基金资产组合 B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细正确答案:
证券投资基金的投资风险（ ）股票的投资风险【单选题】A.大于B.等于C.小于D.基本接近正确答案:标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变；经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“
【单选题】A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托正确答案:【单选题】A.信托资产B.债务资产C.法人资本D.借贷资产正确答案:基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。
应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，【单选题】A.长期投资B.短期投资C.股票投资D.债券投资正确答案:货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具。
【单选题】A.基金管理人的前台B.基金管理人中台部门C.基金管理人的后台D.投资、研究、销售等部门正确答案:基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门，与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，由于基金管理人的后台部门需要与监管部门、政府其他相关部门、机构投资者、法律顾问、审计师等主体沟通与联系，余额归入基金财产D.赎回以份额申请正确答案:
基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。就开始销售基金B.对不同申购金额投资者适用不同费率C.采取抽奖、回扣方式销售基金D.在宣传推介资料中通过“基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。
【单选题】A.资产支持计划业务B.公募证券投资基金C.私募基金D.保险资产管理产品业务正确答案:【单选题】A.垫付基金管理人20%的注册资本B.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产C.单独为基金设立资金和证券账户D.为托管的所有基金设立一个银行存款账户正确答案:托管人应保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要。
【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会正确答案:②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，刑罚执行完毕未逾10年B.净资产低于实收资本的30%，或者或有负债达到净资产的50%D.能清偿到期债务正确答案:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》。
履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。【单选题】A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度正确答案:是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，<br/>1、公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括（）。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.制衡原则Ⅲ.公司的统一性和完整性原则Ⅳ.业务与信息隔离原则【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则。
【单选题】A.可以评价基金经理的管理水平B.及时了解基金投资的所有具体品种C.可以判断基金投资是否符合基金合同的约定D.判断基金的风险状况正确答案:不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时。
【单选题】A.企业年金B.第三方保险资产管理计划C.集合资金信托D.投资联结保险账户管理正确答案:【单选题】A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者承担损失正确答案:法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。