而且规定了对基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。【单选题】A.受托资产主要是货币等金融资产B.资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值正确答案:（选项B包括）（2）从受托资产来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值。
【单选题】A.执行股东会的决议B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案C.审议公司管理的公募基金的定期报告D.监督、检查公司的财务状况正确答案:（2）批准总经理制定的公司组织结构、内部控制制度和基本管理制度，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；
【单选题】A.从业人员要无条件地为企业保守秘密B.遵守劳动合同与否，【单选题】A.清晰的责任制B.清晰的问责制C.升迁机制D.激励约束机制正确答案:3、投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，【单选题】A.基金销售机构 B.基金投资人C.基金销售人员 D.基金管理人正确答案:
【单选题】A.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B.股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成C.股票基金每天只进行一次净值计算，2、中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，【单选题】A.股票基金B.债券基金 C.货币市场基金D.子基金正确答案:4、基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资。
小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题，<br/>1、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章正确答案:2、下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是（ ）。
2、（ ）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，【单选题】A.金融资产B.金融服务机构C.储蓄类资产D.融资类资产正确答案:金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，3、下列属于基金宣传推介材料的可以有的说法正确的是（）。等表述使投资者安心C.不得使用“等方面强调集中营销时间限制的表述D.使用”《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定“基金宣传推介材料必须真实、准确”
【单选题】A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益相同D.投资风险大小不同正确答案:【单选题】A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间D.证券投资基金是指通过发售基金份额，形成独立财产的集合投资方式正确答案:
可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。3、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是( 【单选题】A.《上市公司证券发行管理办法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金管理暂行办法》正确答案:这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
【单选题】A.做好客户的动态分析B.基金客户档案管理与保密C.通过加强客户沟通了解客户深度需求D.做好客户的参谋正确答案:【单选题】A.基金产品的阶段收益B.基金产品的风险评价C.基金管理人的风险承受能力评价 D.基金管理人的投资策略正确答案:及时性原则指的是基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。5、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。
【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金客户 D.基金当事人正确答案:【单选题】A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场C.公募基金可以投资于国内和国际市场D.QDII基金可以投资于国际市场正确答案:
【单选题】A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D.在基金募集期限届满后20日内返还投资者已缴纳的款项，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）。基金销售协议正确答案:
监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定。基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，专业性是基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，基金市场营销的持续性是指基金营销作为一种理财产品或服务，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时，客观上要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识和投资工具。
【单选题】A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动C.有效落实绩效考核机制D.积极推行全员合规理念，（选项D包括）2、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，【单选题】A.基金持有人大会B.基金托管人C.基金上市的证券交易所D.中国证券登记结算公司正确答案:
<br/>1、我国基金监管活动的主要依据是（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。【单选题】A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》正确答案:我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
【单选题】A.安全保管基金财产B.办理基金备案手续C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.按照规定召集基金份额持有人大会正确答案:法律法规规定的公开募集基金的基金管理人及其从业人员的执业禁止行为。
基金份额净值不能低于面值 B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配C.我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数 D.开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润正确答案:2、（ ）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。【单选题】A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金估值核算D.基金投资顾问正确答案:
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，【单选题】A.产品策略B.价格策略C.数量策略D.促销策略正确答案:基金销售市场细分的原则中，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标；销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务。
【单选题】A.不完全竞争市场B.完全竞争市场C.寡头垄断市场D.完全垄断市场正确答案:【单选题】A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金份额累计净值正确答案:还应披露半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值、份额净值和份额累计净值。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具。
【单选题】A.应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则B.对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的特定部门完成C.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品D.基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型正确答案:由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的。