基金法律法规

【单选题】A.混合型基金B.平衡型基金C.稳健型基金D.封闭式基金正确答案:专注于价值型股票投资的股票基金称为价值型股票基金；同时投资于价值型股票和成长型股票的基金则被称为平衡型基金；稳健型基金指以追求基金资产的稳健增值为目标而设立的基金，封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

<br/>1、下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是（ ）【单选题】A.币种不同B.申购和赎回登记不同C.申购与赎回渠道不同D.拒绝或暂停申购的情形不同正确答案:拒绝或暂停申购的情形不同2、厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具的是( )。【单选题】A.股票基金B.债券基金C.混合基金 D.货币市场基金正确答案:

【单选题】A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则正确答案:货币市场基金的申购和赎回原则包括确定价原则，【单选题】A.封闭式基金B.指数型基金C.开放式基金D.保本基金正确答案:【单选题】A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金申报价格最小变动单位为0.001元C.基金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金实行价格涨跌幅限制。

【单选题】A.投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人D.能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人正确答案:（选项D正确）（1）投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织；（选项C正确）2、关于保本浮动收益理财计划。

【单选题】A.直接B.间接C.综合 D.分散正确答案:【单选题】A.基金中的基金 B.保本基金C.ETF D.股票基金正确答案:3、基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，【单选题】A.建立内部控制制度B.设置内部控制机构C.营造内部控制环境D.执行内部控制制度正确答案:基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：4、封闭式基金价格主要受（ ）的影响。

<br/>1、（ ）是基金职业道德教育的核心内容【单选题】A.基金职业道德规范教育 B.品质培养C.道德教育 D.专业技能正确答案:基金职业道德规范教育是基金职业道德教育的核心内容2、LOF基金份额的场内赎回申报单位为（）。【单选题】A.100份或其整数倍 B.500份或其整数倍C.1元人民币 D.1份基金份额正确答案:

【单选题】A.股票性质B.投资风格C.投资市场D.股票规模正确答案:基金的分类不包括（）【单选题】A.混合型基金B.增长型基金 C.收入型基金D.平衡型基金正确答案:【单选题】A.需要公开披露招募信息B.面向社会公开发行C.发行对象为不特定投资人D.发行对象为特定投资人正确答案:4、预期风险收益较低的分级基金的子份额称为（ ），预期风险收益较低的子份额称为A类份额。

运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所，符合对基金销售结算资金管理的有关要求正确答案:(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施（B符合）；基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求（D符合）；(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；

【单选题】A.股票型基金 B.债券型基金C.货币市场基金 D.混合型基金正确答案:基金投资中债券的配置比例不低于80%，Ⅰ.基金财产可以用于买卖ETF联接基金Ⅱ.FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点Ⅲ.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，（除外的主要是指ETF联接基金）基金财产可以用于买卖ETF联接基金；而股票基金则不受买卖数量的影响 C.单一股票风险集中。

基金管理人应当自收到投资者的申请（认购），由于基金申购和赎回的资金清算依据注册登记机构的确认数据进行，【单选题】A.主动投资型分级基金与被动投资（指数化）型分级基金B.封闭式分级基金与开放式分级基金C.合并募集和分开募集D.存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金正确答案:

【单选题】A.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金C.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、保本基金、ETF正确答案:以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间平衡的基金。【单选题】A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门正确答案:

2、基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。【单选题】A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价正确答案:选项B不属于基金管理人的合规审核包含的程序。合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，基金管理人的合规审核包含以下程序：（选项A包括）（2）合规审核调查；（选项D包括）3、以下属于基金信息披露的自律规则的是（ ）。

Ⅰ.加强私募机构的规范和清理Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品，【单选题】A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《证券投资基金销售管理办法》正确答案:《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则；

Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立Ⅲ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格Ⅳ.编制中期和年度基金报告【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

<br/>1、（ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助【单选题】A.客户至上B.守法合规C.诚实守信 D.保守秘密正确答案:【单选题】A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求正确答案:甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益；

2、（ ）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础【单选题】A.《证券投资基金法》B.《开放式证券投资基金试点方法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》正确答案:3、《证券投资基金销售管理办法》中，【单选题】A.合理预测基金的投资业绩B.不同的申购基金可适用不同的申购费率C.在确保无风险的条件下。

【单选题】A.为了向投资者推介基金产品、揭示投资风险而虚构事例B.依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传C.向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则D.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险；

【单选题】A.一级债基B.二级债基C.标准债券型基金D.普通债券型基金正确答案:即主要进行债券投资（80%以上基金资产）”【单选题】A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金正确答案。主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金:根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等，3、基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括（）；

小编为您整理第十二章 基金管理人的内部控制5道练习题，内部控制在提高经营管理效益方面具有非常重要的现实意义。2、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是(  【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则正确答案:

<br/>1、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。【单选题】A.推介符合适用性原则的基金B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.定期提供产品净值信息正确答案:协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金管理人与基金托管人D.基金份额持有人正确答案: