基金法律法规

基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：【单选题】A.法律形式B.投资理念C.运作方式D.投资对象正确答案:【单选题】A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则正确答案:

【单选题】A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购D.基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小正确答案:（1）发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。

根据赎回金额的计算方法：【单选题】A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小B.QDII基金份额只能用人民币认购C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金D.分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购正确答案:基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小；投资者赎回基金份额成功后，5、ETF份额的申购、赎回采用（ ）的方式。

【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章正确答案:3、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括( )。【单选题】A.期末基金资产组合 B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细正确答案:基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息。

国内的基金销售机构可分为直销机构和（ ）两种类型。【单选题】A.分销渠道B.承购包销C.股票包销D.代销机构正确答案:【单选题】A.提升服务的层次化B.提升服务的综合化C.提升服务的专业化D.深度挖掘互联网销售的效能正确答案:各类基金销售机构在未来发展方向上呈现以下趋势：【单选题】A.结构个人化B.机构多元化C.高风险产品为机构投资者所青睐。

【单选题】A.股票基金B.债券基金C.混合基金 D.货币市场基金正确答案:货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具；是指专门投资于债券的基金，混合基金是指同时投资于股票、债券和货币市场等工具，【单选题】A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金份额累计净值正确答案:

【单选题】A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，B选项应该是有效落实合规考核机制。基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视；

直销机构是指直接销售基金的基金公司。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。【单选题】A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动正确答案:

我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。2、ETF份额申购和赎回的程序不包括（ ）【单选题】A.申购和赎回申请的提出B.申购和赎回申请的确认与通知C.申购和赎回的清算交收与登记D.申购和赎回申请的场所正确答案:【单选题】A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道正确答案:

《投资公司法》C.《证券交易法》；《投资顾问法》正确答案:1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。【单选题】A.基金投资B.债券投资C.股票投资D.国债投资正确答案:【单选题】A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严格的授权制度D.内外网分离制度正确答案:

【单选题】A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式正确答案:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：5.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；11.与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；7.基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；

2、私募基金管理人应确保依法公开的信息（）。私募基金管理人应确保依法公开的信息真实、准确、完整。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金亏损的事项Ⅲ.投资者适当性匹配意见Ⅳ.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容【单选题】A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:

【单选题】A.分析营销环境B.分析投资人的真实需求C.设计营销组合 D.提高专业化水平正确答案:基金销售机构面临的重要问题之一是分析投资人的真实需求。基金对营销人员的专业水平有更高的要求C.基金销售机构应坚持适用性原则，监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定；其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务；基金销售要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识和投资工具；

【单选题】A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则正确答案:【单选题】A.证券投资基金在英国被称为“

【单选题】A.监管机构B.监控中心C.所在机构D.基金托管人正确答案:基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，【单选题】A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象正确答案:套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，<br/>1、期货公司及其子公司从事资产管理业务的方式不包括（）。【单选题】A.一对一的特定客户资产管理B.集合帐户资产管理C.信托及基金发行D.保险资金委托正确答案:期货公司及其子公司从事资产管理业务包括一对一的特定客户资产管理、集合帐户资产管理、信托及基金发行几种方式。

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构B.中国银监会C.中国证监会D.基金管理公司所在地的中国证监会派出机构正确答案:商业银行（含在华外资法人银行）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的。

基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。而基金年度报告的内容包括基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任、正文与摘要的披露、关于年度报告中的重要提示、基金财务指标的披露、基金净值表现的披露、基金管理人报告的披露、基金财务会计报告的编制与披露、基金投资组合报告的披露、基金持有人信息的披露、开放式基金份额变动的披露。

【单选题】A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局正确答案:封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，召集人应当至少提前（ ）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（ ）。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，【单选题】A.股票B.可转换债券C.信用等级在AAA级以下的企业债券D.期限在一年以内（含一年）的中央银行票据正确答案:【单选题】A.明确FOF的定义B.强化集中投资。