基金法律法规

就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。3、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章正确答案:4、内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员。

【单选题】A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征正确答案:基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种。

代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托，通过营业网点柜台、电话、网络等渠道为投资人办理基金份额认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务，【单选题】A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金销售人正确答案:基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节B.资产管理业务回归“

【单选题】A.所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销B.要把产品的特色摆在首位C.基金公司需要直接面对客户D.基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性正确答案:分销策略是指基金公司可以不直接面对客户，4Ps营销理论所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销；要求基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性。就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发；

【单选题】A.一项法律形式B.两项法律形式C.无论是哪种法律形式D.三项法律形式正确答案:2、基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化。基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料电子化。【单选题】A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会C.中国证监会 D.基金管理公司总经理正确答案:

应披露至少前20名的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细正确答案:基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，7、（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%（报告期内基金合同生效的基金，【单选题】A.基金管理人B.基金代销机构C.基金托管人D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人正确答案:【单选题】A.基金澄清公告B.基金收益公告 C.基金临时公告D.基金变动公告正确答案:

2、由（ ）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。【单选题】A.基金管理人B.基金销售机构C.基金注册登记人D.基金份额持有人正确答案:由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。4、下列关于ETF申购与赎回的说法中。

【单选题】A.基金销售机构 B.基金注册登记机构C.基金管理人D.基金托管人正确答案:当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时，Ⅰ.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值Ⅱ.基金实行价格涨跌幅限制，【单选题】A.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

【单选题】A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金B.以低于成本的销售费率销售基金 C.承诺募集期间对认购费用打折 D.未经招募说明书载明并公告，向特定对象募集资金累计不得超过200人B.基金管理公司设立子公司从事特定资产管理业务，客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币D.为多个客户办理特定资产管理业务的，（选项A错误）基金管理公司设立子公司从事特定资产管理业务。

【单选题】A.分级基金B.伞形基金C.保本基金D.基金中的基金正确答案:国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了伞形基金的形式；保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，【单选题】A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者承担损失正确答案:

【单选题】A.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准B.QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问C.QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务D.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息正确答案:QDII基金的信息披露可同时采用中、英文。

【单选题】A.基金持有人大会B.基金托管人C.基金上市的证券交易所D.中国证券登记结算公司正确答案:【单选题】A.有利于监督部门针对不同基金的特点实施更有效的分类监督B.基金分类是基金评价机构进行基金评级的基础C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握D.有助于确保投资者投资基金获利正确答案:对投资者、基金管理公司、基金研究评价机构以及监管部门都有重要意义。

【单选题】A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，关联交易的披露期限也不同于年度报告 C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明正确答案:（2）半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标；

小编为您整理第十二章 基金管理人的内部控制5道练习题，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。内部监察稽核部门正确答案:【单选题】A.事项识别B.目标设定C.内部环境D.风险评估正确答案:内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。4、下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。

Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记，【单选题】A.资金来源B.风险控制C.管理方式D.权利义务正确答案:正确引导社会公众对基金市场的认识B.建立行业教育培训体系，促进基金业的健康发展D.通过督察长进行定期检查正确答案:考察基金行业自律管理的方式。基金行业自律管理的方式主要是制定行业自律规则和业务标准，5、中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。

货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，【单选题】A.基金业协会B.中国证监会C.工商注册所在地中国证监会派出机构D.证券业协会正确答案:【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人正确答案:【单选题】A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务正确答案。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，Ⅰ.资金池操作存在流动性风险隐患Ⅱ.产品多层嵌套导致风险传递Ⅲ.影子银行面临监管不足Ⅳ.刚性兑付使风险仍停留在金融体系【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:我国资产管理行业需要关注的问题包括：（Ⅳ包括）（5）部分非金融机构无序开展资产管理业务。

【单选题】A.蓝筹股B.周期型股票C.收益型股票D.逆势型股票正确答案:【单选题】A.虚假陈述B.隐瞒真相C.舞弊行为D.不承诺收益正确答案:这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域，【单选题】A.介绍基金产品B.向客户普及基金相关法律知识C.协助客户完成风险承受能力测试D.协助客户办理资料变更业务正确答案:基金客户服务中，售中服务指客户在基金投资操作过程中享受的服务。

<br/>1、ETF联接基金的申购门槛为（ ）【单选题】A.100份B.1000份C.10万份D.30万份正确答案:【单选题】A.不为公众所知悉B.能够带来经济利益C.被采取保密措施D.不具有实用性正确答案:【单选题】A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动正确答案:投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同B.在完成私募基金风险揭示后。