【单选题】A.金额认购B.份额认购 C.差额认购D.一篮子股票认购正确答案:投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。以保证基金份额持有人在保本周期到期时，LOF）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金；
<br/>1、下列各项中不属于证券投资基金客户服务方式的是（）【单选题】A.电话服务中心B.自动传真、电子信箱与手机短信C.“专人服务不属于证券投资基金客户服务方式”【单选题】A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育没有一个固定的模式D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务正确答案。
<br/>1、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，【单选题】A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则正确答案:分开募集的分级基金仅以子代码上市交易。
我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，【单选题】A.是否具有股权性B.基金成立是否规定了最低规模C.是否被监管部门严格监督D.基金份额是否固定正确答案:但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
【单选题】A.培养基金职业道德观念B.岗前职业道德教育C.岗位职业道德教育D.基金业协会的自律正确答案:BCD三项属于基金职业道德教育的途径。督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，【单选题】A.设有专门的基金托管部门B.注册资本3亿元C.有安全高效的清算、交割系统 D.完善的内部稽核监控制度和风险控制制度正确答案:
【单选题】A.高风险、高收益B.高风险、低收益C.低风险、低收益D.风险相对适中、收益相对稳健正确答案:基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，【单选题】A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金正确答案:
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织正确答案:可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类2、下列投资者视为合格投资者的是（ ）。
【单选题】A.Q条例禁止银行对活期存款支付利息，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金B.Q条例禁止银行对定期存款支付利息，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金C.Q条例禁止银行对活期存款支付利息，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金D.Q条例禁止银行对定期存款支付利息，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金正确答案:当时的Q条例禁止银行对活期存款支付利息。
【单选题】A.办理基金备案手续B.依法募集基金C.召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产正确答案:办理基金份额的发售和登记事宜（B项符合）；⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；【单选题】A.高风险、高收益B.高风险、低收益C.低风险、低收益D.风险相对适中、收益相对稳健正确答案:基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象。
基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。【单选题】A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金B.对不同申购金额投资者适用不同费率C.采取抽奖、回扣方式销售基金D.在宣传推介资料中通过“基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。【单选题】A.销售合规性风险 B.投资合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章。
<br/>1、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同【单选题】A.表现形式B.内容结构 C.调整范围D.调整手段正确答案:【单选题】A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试C.制定并执行风险为本的合规管理计划。
【单选题】A.自由交易方式B.柜台交易方式C.交易所交易方式D.电信网络交易方式正确答案:金融交易的组织方式是指组织金融工具交易时采用的方式。（选项C是）（2）在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式，【单选题】A.远期合约B.期货合约C.企业债券D.互换协议正确答案:【单选题】A.政府 B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民正确答案:
【单选题】A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1% B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式 D.更换董事长、总经理等高级管理人员正确答案:【单选题】A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.内部监察报告D.基金净值公告正确答案:基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。
私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。【单选题】A.主动操作的指数基金B.被动操作的指数基金C.只在一级市场交易D.只在二级市场交易正确答案:【单选题】A.向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险B.在向投资者进行宣传和销售服务时。
【单选题】A.向公众分发、公布的材料与备案的材料一致B.内容符合合规性C.预测基金的证券投资业绩D.含有明确、醒目的风险提示和警示性文字正确答案:2、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有（）。【单选题】A.基金发起人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场正确答案:开放式基金主要通过投资者向基金管理人申购和赎回以实现流通。
<br/>1、欺诈的方式主要有虚假陈述和（ ）【单选题】A.舞弊行为B.重大遗漏C.涂改D.夸大利益正确答案:【单选题】A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会正确答案:【单选题】A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险正确答案:【单选题】A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规正确答案:
忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范；还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C.不得从事与投资人利益相冲突的业务D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续正确答案:
【单选题】A.列席公司相关会议B.兼任公司理事C.任免公司总经理D.兼任其他基金公司董事会成员正确答案:2、基金市场营销的（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，基金市场营销的适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。专业性是基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具。
<br/>1、（）指公司应当保持经营运作公开、透明，【单选题】A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则正确答案:经营运作公开、透明原则指公司应当保持经营运作公开、透明，中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，3、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（ ）。