- 多选题在理财方案执行过程中,专业理财师应遵循相应原则,主要包括( )。
- A 、及时原则
- B 、了解原则
- C 、诚信原则
- D 、公平原则
- E 、连续性原则
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参考答案
【正确答案:B,C,E】
在理财方案执行过程中,专业理财师应遵循相应原则只有包括:
选项B:了解原则:应以充分了解客户真实需求为基础,选择与客户情况、财务目标及方案实施要求相一致的金融产品和服务;
选项C:诚信原则:理财师应对提供给客户的产品和服务进行深入的调查和恰当的评估,在有效的信息基础上形成专业判断,帮助客户选择和确定相应的金融产品和服务;
选项E:连续性原则:由于理财规划方案实施时间跨度可能较长,理财师一方面应向客户提供持续的信息反馈、建议和专业指导意见,另一方面要为客户建立完整的客户档案,即使在本人因为工作调动等原因不能再服务客户时,不同的理财师也可以为某一特定客户的理财方案的执行和实施提供连续性金融服务。
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