2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。【单选题】

A.发行时间和发行范围

B.发行规模和发行方式

C.发行规模和发行企业数量

D.发行时间和发行方式

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证监会批准。

2、中央银行的主要职能可概括为（）。【多选题】

A.发行的银行

B.银行的银行

C.货币的银行

D.政府的银行

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：一般来说，中央银行的主要职能可概括为“发行的银行”、“银行的银行” 、"政府的银行"。

3、（）是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。【单选题】

A.强制平仓制度

B.大户报告制度

C.限仓制度

D.保证金制度

正确答案:B

答案解析:选项B正确：大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

4、属于无面额股票特点的是（）。 【多选题】

A.发行价格较灵活

B.便于分割 

C.转让价格灵活 

D.分割时需要办理面额变更手续

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续。无面额股票不受票面额约束，发行该股票的公司能比较容易进行股票分割。

5、下列关于我国金融业对外开放的说法，错误的是（ ）。【单选题】

A.2017年11月，我国宣布将通过3年和5年过渡期，逐步放开外资人身险公司外方股东持股比例限制，进一步加大保险业对外开放力度

B.2018年博鳌亚洲论坛明确了进一步加大保险业对外开放的具体措施和时间表，包括在几个月内落实将人身险公司的外资持股比例放宽至60%，2年后不再设限

C.按照2018年《外商投资证券公司管理办法》的规定，境外股东须为金融机构，且具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列

D.2018年9月，富时罗素宣布将A股纳入其指数体系

正确答案:B

答案解析:A项正确，2017年11月，我国宣布将通过3年和5年过渡期，逐步放开外资人身险公司外方股东持股比例限制，进一步加大保险业对外开放力度。B项错误，2018年博鳌亚洲论坛明确了进一步加大保险业对外开放的具体措施和时间表，包括在几个月内落实将人身险公司的外资持股比例放宽至【51%】，【3年】后不再设限。C项正确，2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》完善境外股东条件。境外股东须为金融机构，且具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。D项正确，2018年9月，富时罗素宣布将A股纳入其指数体系。

6、连续竞价的确定原则有（）。 【多选题】

A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

D.所有交易以同一价格成交

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：连续竞价的确定原则有：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；（A正确）（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交；（B正确）（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价；（C正确）

7、基金的募集步骤主要包括（）。Ⅰ.注册Ⅱ.申请Ⅲ.基金合同生效Ⅳ.发售【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。

8、投资QDII基金时应注意的风险有（）。【多选题】

A.汇率风险

B.国别风险

C.市场风险

D.流动性风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：QDII基金的投资风险有：（1）国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险；（A正确）（2）国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险；（B正确）（3）尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险；（C正确）（4）流动性风险。（D正确）

9、根据我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。【多选题】

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券服务机构  

D.证券登记结算机构

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所（A项正确）、国务院批准的其他全国性证券交易场所、中国证券业协会（B项正确）。根据《证券登记结算管理办法》的规定，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理（D项正确）。C项属于证券市场中介机构，不属于证券自律管理机构。

10、信用风险缓释工具包括（）。【多选题】

A.抵质押品

B.净额结算

C.保证与担保

D.信用衍生工具

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：信用风险缓释是指商业银行运用信用风险缓释技术，包括抵质押品、净额结算、保证与担保和信用衍生工具等方式转移或降低信用风险，其中前3种为传统信用风险缓释工具。