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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、非法开设证券交易场所的,由()予以取缔。【单选题】
A.县级以上人民政府
B.市级以上人民政府
C.证券监督管理机构
D.证券业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
2、根据《中华人民共和国证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为包括()。【多选题】
A.内幕交易
B.操纵证券市场
C.证券承销与保荐
D.欺诈客户
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD符合题意:证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
3、证券公司申请融资融券业务资格,需要经营证券经纪业务已满()年。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。
4、下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法,正确的有()。【不定项】
A.公平
B.公开
C.公正
D.公允
正确答案:A、B、C
答案解析:证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。
5、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的账户是()。【单选题】
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户
正确答案:A
答案解析:选项A正确:融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖;客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券;信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算;信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
2020-05-29
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