2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于Delta值的说法正确是（）。【多选题】

A.标的证券价格与认购期权价值为负相关关系

B.Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度

C.Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化

D.标的证券价格与认沽期权价值为负相关关系

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化。标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。

2、2022年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为4% ，则其理论价格是96.15元。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:2022年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为4% ，则理论价格=100/（1+4%）=96.15元。

3、关于可转换债券的赎回和回售，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

B.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

C.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

D.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：赎回是指发行人在发行一段时间后，可以提前购回未到期的发行在外的可转换债券。 赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。回售是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。

4、股票的发行制度包括（）。【多选题】

A.审批制

B.登记制

C.核准制

D.注册制

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD符合题意：股票发行制度主要有三种，即审批制（A正确）、核准制（C正确）和注册制（D正确），每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

5、基金的募集步骤主要包括（）。Ⅰ.注册Ⅱ.申请Ⅲ.基金合同生效Ⅳ.发售【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。

6、在我国，证券金融公司制定或者修改公司章程，应当报中国证监会备案。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《转融通业务监督管理试行办法》，证券金融公司制定或者修改公司章程，设立或者撒销分支机构，应当报中国证监会备案。

7、下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是（）。【单选题】

A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

C. 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

正确答案:A

答案解析:选项A叙述错误：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

8、上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）。【单选题】

A.间接融资

B.直接融资

C.一级融资

D.二级融资

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资，随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。

9、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。【多选题】

A.股票价值

B.股票面值

C.票面价值

D.票面金额

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为票面金额（D正确）、票面价值（C正确）或股票面值（B正确）。

10、投服中心为公司制法人单位，其股东单位包括（）。【多选题】

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.上海期货交易所

D.大连商品交易所

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：投服中心为公司制法人单位。股东单位为上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所和中国证券登记结算有限责任公司。