2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。

2、行政托管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:行政托管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。

3、证券行业文化建设关键要素不包括（）。【单选题】

A.融合发展战略

B.追求快速发展

C.落实责任担当

D.强化文化认同

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券行业文化建设关键要素包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展。

4、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在（）人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。

5、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:按照法律关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

6、从事证券期货市场活动的证券从业人员的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息，应当记入诚信档案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:从事证券期货市场活动的证券从业人员的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息，应当记入诚信档案。

7、转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 【多选题】

A.不可抗力 

B.意外事故

C.技术故障

D.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力；（A正确）（2）意外事故；（B正确）（3）技术故障；（C正确）（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定；（D正确）（5）其他异常情况。

8、证券市场的法律、法规分为五个层次，其中第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。【单选题】

A.全国人民代表大会

B.全国人民代表大会常务委员会

C.国务院

D.证券监管部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

9、（）是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。【单选题】

A.转融券业务

B.转融资业务

C.转融通业务

D.转融金业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：转融通业务包括转融资业务和转融券业务（选项C错误）；转融资业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动（选项B错误）；转融券业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动（选项A正确）。

10、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。【单选题】

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。