2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。

2、（  ）应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。【单选题】

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。

3、有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有（）。【多选题】

A.决定公司内部管理机构的设置

B.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.提请聘任或者解聘公司实际控制人

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：董事会对股东会负责，行使下列职权：（1）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（C项正确）（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（B项正确）（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（A项正确）（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（D项错误）（10）制定公司的基本管理制度；公司章程规定的其他职权。

4、（）对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。【单选题】

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：上海证券交易所对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。

5、证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。【多选题】

A.停业

B.解散

C.撤销

D.破产

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产（ABCD项均正确）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

6、证券公司信用风险管理，是指证券公司以全部资金出资业务的信用风险管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司信用风险管理，是指证券公司以自有资金出资业务的信用风险管理。

7、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的30日前置备于本公司，供股东查阅。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:有限责任公司应当依照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。

8、具有金融期货经纪业务资格的（）可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。【单选题】

A.证券公司

B.基金公司

C.期货公司

D.商业银行

正确答案:C

答案解析:选项C正确：具有金融期货经纪业务资格的期货公司可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

9、证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:从事证券投资咨询业务的人员，应当符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。

10、下列属于证券登记结算机构应履行的职能有（）。【多选题】

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记

D.证券交易的清算和交收

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券登记结算机构履行下列职能： （1）证券账户、结算账户的设立；（2）证券的存管和过户；（3）证券持有人名册登记；（4）证券交易的清算和交收；（5）受发行人的委托派发证券权益；（6）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。