2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。【单选题】

A.由注册会计师提供的验资报告

B.年检申请报告

C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：年检申请报告属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：（1）中国证监会统一印制的申请表；（2）公司章程；（3）企业法人营业执照；（4）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；（选项C属于）（5）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；（6）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；（选项D属于）（7）由注册会计师提供的验资报告；（选项A属于）（8）中国证监会要求提供的其他文件。

2、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。【多选题】

A.高级管理人员

B.中国证监会

C.董事会

D.中国证券业协会

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（AC项正确）。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

3、有限合伙企业由（）执行合伙事务。【单选题】

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人或普通合伙人

D.有限合伙人和普通合伙人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。

4、该证券公司对投资者适当性的管理不符合（ ）原则。【不定项】

A.客观性

B.投资者利益优先

C.勤勉尽责

D.差异性

正确答案:D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》要求经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循差异性原则，即经营机构应当对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施，履行不同的适当性义务。本题对所有投资者均采用相同的适当性管理措施，故不符合差异性原则，正确答案为D项。

5、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由证监会规定。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。