下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以()方式特别声明:所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。【单选题】
A.口头
B.书面
C.电子
D.网络
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以书面方式特别声明:所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
2、证券公司应当与客户签订载入中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。【单选题】
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同;该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。
3、关于上市公司收购的方式的说法,错误的是()。【单选题】
A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:根据《中华人民共和国证券法》的规定,投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
4、下列属于客户征信调查内容的是()。 【多选题】
A.投资经验
B.诚信纪录
C.还款能力
D.关联关系
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:客户征信调查内容一般应包括:客户基本资料;投资经验(A属于);诚信记录(B属于);还款能力(C属于);融资融券需求。
5、根据《中华人民共和国证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为包括()。【多选题】
A.内幕交易
B.操纵证券市场
C.证券承销与保荐
D.欺诈客户
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD符合题意:证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料