2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券发行市场上的机构投资者包括（）。【多选题】

A.企业和事业法人

B.商业银行

C.政府机构

D.证券投资基金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构（C项正确）、金融机构、企业和事业法人（A项正确）及各类基金。参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。银行业金融机构包括商业银行（B项正确）、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。基金性质的机构投资者包括证券投资基金（D项正确）、社保基金、企业年金和社会公益基金。

2、证券服务机构应当于每年4月30日前提交年度备案材料，备案内容包括（）。【多选题】

A.证券服务机构基本情况和经营情况

B.依照《备案规定》备案的从业人员的变动情况

C.内部管理制度的执行情况

D.内部管理制度的变动情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券服务机构应当于每年4月30日前提交年度备案材料，备案内容包括证券服务机构基本情况和经营情况 、依照《备案规定》备案的从业人员的变动情况 、内部管理制度的执行情况和变动情况，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他事项。

3、《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。【多选题】

A.事后处理

B.谈话提醒

C.行政干预

D.事前监管

正确答案:A、D

答案解析:选项AD符合题意：对操纵市场行为的监管包括事前监管（D正确）与事后处理（A正确）。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

4、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的发布，标志着中国证券市场开始有条件地向境外机构投资者开放。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:2002年11月5日，中国人民银行和中国证监会联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，标志着我国正式实施QFII制度，中国证券市场开始有条件地向境外机构投资者开放。

5、会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应当向（）备案。【单选题】

A.证券业协会

B.中国证监会

C.工商管理部门

D.国务院

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《备案规定》，会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应按照《备案规定》向中国证监会备案。