2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在一般情况下，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行（）。【单选题】

A.事前备案

B.事中备案

C.事后备案

D.事前、事后备案

正确答案:C

答案解析:选项C正确：除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。

2、关于在全国股份转让系统申请挂牌需要满足的条件，下列说法有误的是（ ）。【单选题】

A.依法规范经营

B.可以尚未盈利

C.无须履行信息披露义务

D.产权清晰

正确答案:C

答案解析:申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当【真实、准确、完整】。

3、公司债券的投资风险，由发行机构和投资者共同承担。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:公司债券的投资风险，由投资者自行承担。

4、（）按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。【单选题】

A.证券业协会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

5、根据证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括（）。【单选题】

A.守法合规

B.公平公正

C.资格管理

D.分散管理

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司从事资产管理业务应当遵循以下原则：守法合规（A包括）；公平公正（B包括）；资格管理（C包括）；约定运作；集中管理；风险控制。