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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、国务院证券监督管理机构发现私募基金管理人违法违规,或者其内幕治理结构和风险控制管理不符合规定的,应当责令限期改正;逾期未改正,或者行为严重危及该私募基金管理人的稳健运行、损害投资者合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施()。【多选题】
A.责令暂停部分或者全部业务
B.责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表,或者限制其权利
C.责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额,限制负有责任的股东或者合伙人行使权利
D.责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计,相关费用由私募基金管理人承担
正确答案:A、B、C、D
答案解析:国务院证券监督管理机构发现私募基金管理人违法违规,或者其内幕治理结构和风险控制管理不符合规定的,应当责令限期改正;逾期未改正,或者行为严重危及该私募基金管理人的稳健运行、损害投资者合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:(1)责令暂停部分或者全部业务;(2)责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表,或者限制其权利;(3)责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额,限制负有责任的股东或者合伙人行使权利;(4)责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计,相关费用由私募基金管理人承担。
2、收购期限届满时,A公司应收购C公司持有的股份数量是()。【不定项】
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
正确答案:B
答案解析:收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的,收购人按比例进行收购。因此,A公司应收购C公司持有的股份数量=14000/28000×6000=3000股。
3、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。 【单选题】
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的1/2以上
D.全体股东所持表决权的2/3以上
正确答案:B
答案解析:选项B正确:上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
4、证券的代销、包销期限最长不得超过60日。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
5、证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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