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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,责令改正,并处以()罚款;有违法所得的,没收违法所得;造成基金份额持有人损失的,承担赔偿责任。【单选题】
A.3万元以上10万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上10万元以下
正确答案:B
答案解析:选项B正确:基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立。法律规定,基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,责令改正,并处以5万元以上50万元以下罚款;有违法所得的,没收违法所得;造成基金份额持有人损失的,承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销其从业资格等行政处罚,并处以3万元以上30万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
2、证券公司经理层的流动性风险管理职责包括()。【多选题】
A.确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工
B.确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作
C.确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施
D.建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作;确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。
3、从事发布证券研究报告业务的相关人员,()同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【单选题】
A.可以
B.不得
C.必须
D.看情况确定
正确答案:B
答案解析:选项B正确:从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
4、当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以()向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。【不定项】
A.电子形式或口头形式
B.口头形式或其他形式
C.书面形式或其他形式
D.书面形式或电子形式
正确答案:D
答案解析:选项D正确。当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
5、下列选项中,正确的是()。【单选题】
A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C.证券公司可以直接撤销境内分支机构
D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券公司监督管理条例》的规定,公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定,凭国务院证券监督管理机构的批准文件,办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记(选项C错误);证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证(选项D错误);经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围(选项B正确);未取得经营证券业务许可证,证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务;证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销(选项A错误)。
2020-05-29
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2020-05-28
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