2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道风险监控防线。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。

2、欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。【不定项】

A.非法募集资金金额在1000万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的

C.全部或者主要募集的资金未按照规定使用的

D.虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的

正确答案:A、D

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）非法募集资金金额在1000万元以上的；（2）虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的；（3） 虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的；（4）虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的；（5）隐瞒或者编造的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产50%以上的；（6）造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的；（7）为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（8）为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的；（9）募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的；（10） 其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

3、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。【多选题】

A.融资融券业务资格申请书

B.股东会关于经营融资融券业务的决议

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：（1）融资融券业务资格申请书；（A项正确）（2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；（B项正确）（3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准；（4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；（C项正确）（5）中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；（D项错误）（6）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；（7）中国证监会要求提交的其他文件。

4、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，构成操纵证券、期货市场罪。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，构成操纵证券、期货市场罪。

5、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。【单选题】

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

正确答案:C

答案解析:选项C正确：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离；逐日盯市制度，亦即每日无负债制度、每日结算制度，是指在每个交易日结束之后，交易所结算部门先计算出当日各期货合约结算价格，核算出每个会员每笔交易的盈亏数额，以此调整会员的保证金帐户，将盈利记入帐户的贷方，将亏损记入帐户的借方；保证金制度也称押金制度，指清算所规定的达成期货交易的买方或卖方，应交纳履约保证金的制度。