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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0503
帮考网校2022-05-03 13:51

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括()。Ⅰ.中国证监会规定的其他服务Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.进行期货交易Ⅳ.协助办理开户手续【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

2、证券行业文化建设关键要素不包括()。【选择题】

A.融合发展战略

B.追求快速发展

C.落实责任担当

D.强化文化认同

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:证券行业文化建设关键要素包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展。

3、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存(  )。【选择题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。

4、根据《管理细则》等规定,主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则说法正确的是()。Ⅰ.主办券商开展做市业务,不得干预挂牌公司日常经营,其业务人员不得在挂牌公司兼职Ⅱ.主办券商开展做市业务,不得利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,以串通报价或相互买卖等方式制造异常价格波动,损害投资者利益Ⅲ.主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率Ⅳ.主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息Ⅴ.主办券商开展做市业务,对报价和成交数据等应有完整、准确、详实的记录或者凭证,并采取有效措施妥善保存,保存期限不得少于十年【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:根据《管理细则》等规定,主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则如下:(1)主办券商开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司报备;(2)主办券商应建立做市资金的管理制度,明确做市资金的审批、调拨、使用流程,确保做市资金安全;(3)主办券商应建立做市股票的管理制度,明确做市股票获取、处置的决策程序以及库存股票头寸管理制度;(4)主办券商应当建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制,根据自身财务状况和中国证监会关于证券公司风险监控指标规定等要求,合理确定做市业务规模;(5)主办券商应建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制;(6)主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率;(7)主办券商开展做市业务,不得利用信息优势和资金优势,单独或者通过合谋,以串通报价或相互买卖等方式制造异常价格波动,损害投资者利益;(8)主办券商开展做市业务,不得干预挂牌公司日常经营,其业务人员不得在挂牌公司兼职;(9)主办券商开展做市业务,对报价和成交数据等应有完整、准确、详实的记录或者凭证,并采取有效措施妥善保存,保存期限不得少于二十年(Ⅴ说法错误)(10)主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息。

5、全国股份转让系统在保留协议转让方式的基础上,将降低最低申报股份数量要求,并(),以完善市场交易功能,为中小企业合理“定价”。Ⅰ.实施竞争性传统做市商制度Ⅱ.提供集合竞价转让服务Ⅲ.提供连续竞价转让服务Ⅳ.实施竞争性传统经纪人制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:全国股份转让系统在保留协议转让方式的基础上,将降低最低申报股份数量要求,并实施竞争性传统做市商制度,同时提供集合竞价转让服务,以完善市场交易功能,为中小企业合理“定价”。

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